| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大金重工 | | |
| 保荐代表人姓名：李钦佩 | 联系电话：010- 60837250 | | |
| 保荐代表人姓名：孙鹏飞 | 联系电话：010- 60833031 | | |
| 现场检查人员姓名：李钦佩 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年度 | | | |
| 现场检查时间：2023年11月17日-2023年11月18日，2024年4月10日-2024年10月15日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，了解董事会、监事会及
股东大会的召开情况；了解上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文
件；查看上市公司生产经营场所；核查控股股东及其控制的子公司的经营范围等；对上市公司
董事会秘书进行访谈 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：查阅了公司的内控制度、内部审计制度、内部审计稽核部门设置情况、检查了
公司内控制度以及内部审计制度的执行情况，并与相关负责人员进行了访谈。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度、信息披露支持性文件及公司公告。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司《公司章程》以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅董事
会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件，与相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用
上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、月度银行对账单等；查阅与募集资金使用有关
的公告，与公司有关人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：访谈公司部分高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告
的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查看公司及股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺，核对履行承诺条款
对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况，对部分承诺人及公司董事、监事、高
级管理人员等相关部门工作人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：与控股股东、董事、监事、高级管理人员有关部门工作人员进行访谈，查阅公司
公开信息披露文件。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 业绩波动情况的说明：报告期内，公司实现营业收入43.25亿元，同比下降15.30%；主要是对部分
存在风险的国内陆上产品项目进行了主动去化，而海外产品实现收入达17.15亿元，占比达到全年
总收入的40%，同比2022年提升了104.63%，带动公司总体毛利率、净利率均实现提升。2023年，
公司实现归属母公司净利润4.25亿元，同比下降5.58%，主要为四季度利润减少的影响。因某海外
项目设计方案变更、项目所在地天气因素及特殊不可抗力等导致项目执行时间延长，客户项目总
成本有所增加，公司与客户基于对未来合作的长远规划，经双方友好协商，减少本项目的结算金
额，对公司第四季度净利润影响约9,100万元。同时，阜新彰武风场转固，形成的折旧摊销及相关
财务费用合计约1,600万元。
公司部分募投项目进展较为缓慢。建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的
建设及实施，做好募集资金的存放及使用，并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关
义务。如发生募投项目延期或其他相关事项，及时做好信息披露，保护投资者利益。 | | | |
