欧晶科技(001269):2023年度独立董事述职报告（袁良杰）
2023年度独立董事述职报告 （袁良杰） 作为内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 袁良杰先生，1967年 9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 1988年 7月至 1991年 8月，任湖北省张金中学教师；1994年 7月至今，历任武汉大学化学与分子科学学院讲师、副教授、教授。现任公司独立董事。 是否存在影响独立性的情况说明： 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及主要股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、2023年年度履职情况 （一）出席股东大会的情况 2023年度，公司共召开 3次股东大会，本人出席股东大会 3次。 （二）出席董事会会议情况 2023年度，公司共召开11次董事会，均按时出席。本年度出席董事会会议情况如下：
（三）出席董事会专门委员会情况
2、本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持召开了委员会日常会议，对公司薪酬政策与方案进行研究，公司董事及高级管理人员薪酬及考核激励均按有关规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。 （四）出席独立董事专门会议情况
公司于 2023年 12月 18日召开独立董事专门会议第一次会议，审议通过《关于补选独立董事的议案》，本人对独立董事初选人员进行资格审核，了解与其行使职权相适应的任职条件、专业能力和职业素质。 （五）发表事前认可及独立意见情况 本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅各项议案及相关资料，积极与公司管理层交流，并结合自身专业特长进行客观分析与判断。就关于续聘 2023年度审计机构的议案发表了明确同意的事前认可意见，同意将上述相关议案提交公司第三届董事会第十四次会议审议，本年发表独立意见情况如下表所示：
履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。 （六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加 强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行 有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。 （七）维护投资者合法权益情况 报告期内，本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营风险。对需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关部门和人员进行了解，并结合自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。 本人密切关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2023年度的信息披露工作。期间，本人积极参与公司业绩说明会，解答投资者针对性问题，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。 不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，并加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。 三、2023年年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下： （一）定期报告相关事项 报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司 2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。 公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 （二）聘用会计师事务所 公司于 2023年 3月 29日召开第三届董事会第十四次会议，于 2023年 5月4日召开 2022年年度股东大会，审议通过《关于续聘 2023年度审计机构的议案》，公司同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构。天职国际会计师事务所具备证券期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。天职国际会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。 （三）聘任高级管理人员情况 公司于 2023年 1月 16日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于调整公司部分高级管理人员分工的议案》。经公司总经理提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意由公司董事、副总经理马雷先生兼任公司财务总监，任期自第三届董事会第十三次会议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。李国荣先生不再担任公司财务总监。 公司于 2023年 9月 8日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》。经公司总经理、董事长提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任刘敏女士为公司副总经理、董事会秘书，分管公司合规业务，任期自第三届董事会第十八次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 公司于 2023年 12月 18日召开第三届董事会第二十三次会议，于 2023年12月 29日召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于补选独立董事的议案》。经公司董事会提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任张心灵女士为公司第三届董事会独立董事，并担任第三届董事会提名委员会委员职务、第三届董事会薪酬与考核委员会委员职务、第三届董事会审计委员会主任委员职务，任期自公司 2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 上述人员的提名及聘任流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求；报告期内，公司没有其他聘任或者解聘高级管理人员情况。 （四）薪酬方案 公司于 2023年 5月 4日召开 2022年年度股东大会，审议通过《关于公司董事薪酬方案的议案》《关于公司监事薪酬方案的议案》。2023年 3月 29日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》公司董事会审议该事项时，涉及薪酬方案的董事、监事、高级管理人员对该议案回避了表决，决策程序符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 （五）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。 四、对公司进行现场调查的情况 在 2023年任职期间内，本人积极了解公司的生产经营情况，并对董事会决议执行情况进行了检查。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。 五、其他事项 （一）未发生独立董事提议召开董事会会议的情况； （二）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况； （三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是本人 2023年度履职情况汇报。2023年度，本人始终坚持认真、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。公司为独立董事提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的开展给予了大力的配合，本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！ 2024年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，增强董事会的透明度，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，利用自身专业知识和经验为公司发展建言献策，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量。 独立董事：袁良杰 2024年 4月 26日 中财网
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