良信股份(002706):国浩律师（上海）事务所关于上海良信电器股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
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本所律师认为，公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知，本次股东大会召开的实际时间、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的时间、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次股东大会审议。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。 二、出席会议人员的资格和召集人资格的合法有效性 1、出席会议的股东及委托代理人 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人 32人，代表股份 341,404,715股，占公司总股本的 30.3977%。 其中： （1）中小股东及股东代理人出席情况： 参加本次股东大会表决的中小股东及股东代理人 25人，代表股份 63,890,806股，占公司股本总数的 5.6887%。 （2）现场会议出席情况： 出席现场投票的股东及股东代理人 14人，代表有表决权的股份 283,719,463股，占公司股本总数的 25.2616%。 （3）网络投票情况： 通过网络投票的股东 18人，代表有表决权的股份 57,685,252股，占公司股本总数的 5.1361%。 2、出席会议的其他人员 经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司部分董事、监事、董事会秘书以及见证律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。 3、召集人 经验证，公司本次股东大会由董事会召集，并已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过关于召开本次股东大会的议案，符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。 三、股东大会的议案表决程序和表决结果 （一）表决程序 本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票统计结果，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 经本所律师查验，公司本次股东大会无临时提案，本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知中所列明的审议事项一致；没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提案。 为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）文件精神以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等的相关要求，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。 （二）表决结果 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提案进行了逐项审议，并且审议通过了如下议案： 1、审议并通过了《公司 2023年度董事会工作报告》 表决结果：同意 341,260,544股，占出席会议有表决权股份的 99.9578%；反对 144,171股，占出席会议有表决权股份的 0.0422%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,746,635股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7743%；反对 144,171股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2257%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 2、审议并通过了《公司 2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意 341,260,544股，占出席会议有表决权股份的 99.9578%；反对 144,171股，占出席会议有表决权股份的 0.0422%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,746,635股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7743%；反对 144,171股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2257%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 3、审议并通过了《公司 2023年度财务决算报告》 表决结果：同意 341,249,544股，占出席会议有表决权股份的 99.9545%；反对 155,171股，占出席会议有表决权股份的 0.0455%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,735,635股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7571%；反对 155,171股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2429%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 4、审议并通过了《公司 2023年度利润分配预案》 表决结果：同意 341,345,815股，占出席会议有表决权股份的 99.9827%；反对 58,900股，占出席会议有表决权股份的 0.0173%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,831,906股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.9078%；反对 58,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.0922%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 5、审议并通过了《公司 2023年度报告及其摘要》 表决结果：同意 341,345,815股，占出席会议有表决权股份的 99.9827%；反对 58,900股，占出席会议有表决权股份的 0.0173%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,831,906股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.9078%；反对 58,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.0922%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 6、审议并通过了《关于续聘 2024年度审计机构的议案》 表决结果：同意 341,228,144股，占出席会议有表决权股份的 99.9483%；反对 176,571股，占出席会议有表决权股份的 0.0517%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,714,235股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7236%；反对 176,571股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2764%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 7、审议并通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》 表决结果：同意 341,260,544股，占出席会议有表决权股份的 99.9578%；反对 144,171股，占出席会议有表决权股份的 0.0422%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0% 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,746,635股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7743%；反对 144,171股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2257%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 8、审议并通过了《关于开展票据池业务的议案》 表决结果：同意 341,215,144股，占出席会议有表决权股份的 99.9445%；反对 189,571股，占出席会议有表决权股份的 0.0555%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,701,235股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7033%；反对 189,571股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2967%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 9、审议并通过了《关于修订＜公司章程＞部分条款的议案》 表决结果：同意 341,239,144股，占出席会议有表决权股份的 99.9515%；反对 165,571股，占出席会议有表决权股份的 0.0485%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 63,725,235股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 99.7409%；反对 165,571股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0.2591%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 10、审议并通过了《关于修订暨制定公司相关治理制度的议案》 10.01 审议并通过了《关于修订＜独立董事制度＞的议案》 表决结果：同意 311,354,176股，占出席会议有表决权股份的 91.198%；反对 30,050,539股，占出席会议有表决权股份的 8.802%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 33,840,267股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 52.9658%；反对 30,050,539股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 47.0342%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 10.02 审议并通过了《关于修订＜募集资金管理制度＞的议案》 表决结果：同意 330,662,724股，占出席会议有表决权股份的 96.8536%；反对 10,741,991股，占出席会议有表决权股份的 3.1464%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份的 0%。 其中中小投资者的表决情况为：同意 53,148,815股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 83.187%；反对 10,741,991股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 16.813%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的 0%。 根据表决结果，前述各项议案均获得了出席会议有表决权股东的有效表决通过。本所律师经审核后认为，公司本次股东大会会议的表决程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。 四、本次股东大会未发生股东提出新议案的情况。 五、结论意见 通过见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》以及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。 本法律意见书正本三份，无副本。 （以下为本法律意见书的签署页，无正文） （本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海良信电器股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》之签章页） 国浩律师（上海）事务所 负责人： 经办律师： 徐 晨 何佳玥 苏成子 2024年 4 月 26 日 中财网
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