联合化学(301209):中德证券有限责任公司关于龙口联合化学股份有限公司使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见
关于龙口联合化学股份有限公司 使用部分闲置自有资金和闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为龙口联合化学股份有限公司（以下简称“联合化学”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股发行价为人民币 14.95元，募集资金总额 29,900.00万元，扣除相关发行费用 4,068.02万元后，募集资金净额为 25,831.98万元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了“和信验字(2022)第 000040号”《验资报告》。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会确定的募集资金专项账户中，并与保荐机构中德证券有限责任公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金使用情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金的使用情况如下： 单位：万元
2、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定 期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资 可能发生的收益和损失。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 六、对公司日常经营的影响 由公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲 置自有资金和闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需 资金、募集资金本金安全及正常生产经营的前提下进行的，不会影响公司日常经 营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过 适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋 取更多的投资回报。 七、审议程序及意见 公司于 2024年 4月 26日召开的第二届董事会第三次会议审议通过了《关于 公司使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用不超过人民币 10,000万元（含本数）的闲置自有资金和人民币 20,000万元（含 本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，并在决议有效期内可循环滚动使用额 度，期限自董事会审议通过之日起 12个月。 公司于 2024年 4月 26日召开的第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000万元（含本数）的闲置自有资金和人民币 20,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，并在决议有效期内可循环滚动使用额度，期限自董事会审议通过之日起 12个月。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：联合化学使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司本次使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。保荐机构对联合化学本次使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 （以下无正文） 中财网
 |