海力风电(301155):2023年度监事会工作报告
2023年度监事会工作报告 2023年，江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《江苏海力风电设备科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《监事会议事规则》的相关要求，从切实维护公司和广大股东利益出发，认真履行职责，依法独立行使职权，监督公司规范运作。监事会对公司的长期发展计划、重大发展项目、公司经营活动、财务状况、公司董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督。现将监事会2023年主要工作情况报告如下： 一、监事会召开及决议情况 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职责，结合公司实际情况，共召开了4次会议。监事会会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况见下表：
报告期内，公司的监事会成员为邓峰、钱爱祥、车金星，未发生变动。 三、监事会对2023年度公司有关事项的意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见： （一）公司依法运作情况 2023年，监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。 （二）公司财务情况 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度的财务情况进行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告；董事会编制的公司2023年第一季度报告、2023年半年度报告及摘要、2023年第三季度报告，编制程序、格式内容符合相关文件的规定，报告均客观、真实、完整的反映了公司的当期财务情况。 （三）公司关联交易情况 报告期内，公司关联交易均严格按照相关制度进行，符合市场竞争原则，定价公平合理，未发现存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为。在对关联交易审议表决时，关联董事和关联股东均执行了回避制度，未参加表决。 （四）公司对外担保及关联方资金占用情况 监事会对公司2023年度担保及关联方占用资金情况进行了核查，认为公司不存在违规担保和逾期担保的情形，亦不存在关联方违规占用资金的情形。 （五）公司募集资金使用情况 报告期内，公司监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为公司募集资金严格按照有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定管理和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，并及时、准确、完整履行了相关信息披露工作。 （六）公司内部控制情况 监事会对公司内部控制制度的建立及执行情况进行了核查，认为公司建立了较完善的内部控制体系，公司各项经营活动严格按照公司内控制度的规定进行，公司《2023年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。 （七）股东大会决议执行情况 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。 （八）对外投资情况 报告期内，监事会对公司历次对外投资的情况做了研究审议，认为相关投资事宜符合公司整体战略规划，有利于公司发展壮大，不存在损害公司及股东利益的情形，符合法律、法规的相关规定。 （九）检查公司信息披露管理制度的情况 公司已经建立《信息披露制度》。经对公司2023年度执行《信息披露制度》等制度的情况进行检查，我们认为：报告期内，公司对外披露公告均依据《信息披露制度》的有关规定履行了必要的内部控制程序，公告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （十）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况 公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司能够按照制度要求开展内幕信息的控制和管理工作。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况。 四、2024年监事会工作规划 2024年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监事会职能，勤勉尽责，监督和促进公司的规范运作，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，依法对公司的经营情况和财务情况进行监督检查，确保内部控制制度体系健全及有效运行，促进公司健康、可持续发展，切实维护公司股东和广大中小投资者的利益。 江苏海力风电设备科技股份有限公司 监 事 会 2024 年 4 月 26 日 中财网
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