康泰生物(300601):2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

 时间：2024年04月27日 00:15:55 中财网
原标题:康泰生物:2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告






深圳康泰生物制品股份有限公司
2023年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
















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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-12


募集资金年度存放与使用情况报告（续）
XYZH/2024SZAA4F0132
共 2页之第 2页
本鉴证报告仅供康泰生物2023年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。








信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 王建新
中国注册会计师：李颖

中国 北京 二○二四年四月二十六日

2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

（二）非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）


（三）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873号）同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行2,000万张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额为人民币200,000万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,034万元后，募集资金净额为人民币198,966万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2021SZAA40430号《验资报告》。

2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位:人民币万元

2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

开户银行银行账号初始存款金额期末余额
中国建设银行股份 有限公司深圳国会 大厦支行4425010001550000144534,880.00　
招商银行股份有限 公司深圳科发支行755901638110115　　
中国光大银行股份 有限公司深圳后海 支行39100188000090775　　
中国工商银行股份 有限公司北京地安 门支行0200022319068135317　　
杭州银行股份有限 公司北京大兴支行1101040160000794635　　
杭州银行股份有限 公司北京昌平支行1101040160001211357　　
注：初始存放金额包含未划转的发行费用188.06万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行账户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2018年12月将账户注销。招商银行股份有限公司深圳科发支行账户已于2020年10月注销、中国工商银行股份有限公司北京地安门支行账户已于2020年12月注销、中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户及杭州银行股份有限公司北京大兴支行账户已于2020年7月注销、杭州银行股份有限公司北京昌平支行账户已于2023年4月注销。

2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

开户银行银行账号初始存款金额期末余额
中国建设银行股份有 限公司深圳国会大厦 支行44250100015500003004298,700.00　
中国光大银行股份有 限公司深圳后海支行39100188000132084　　
中国银行股份有限公 司深圳华润城支行773173503262　　
杭州银行股份有限公 司深圳龙岗支行4403040160000309472　　
中信银行股份有限公 司深圳香林支行8110301011833888888　　
招商银行股份有限公 司深圳科发支行755901638110908　　
中国工商银行股份有 限公司深圳星河支行4000040529200551828　　
中国民生银行股份有 限公司深圳深圳湾支 行631981883　　
宁波银行股份有限公 司深圳财富港支行73110122000172901　　
北京银行股份有限公 司清华园支行20000016527800034174 985　2,290.80
中信银行股份有限公 司深圳香林支行8110301013611118888　12,432.44
注：初始存放金额包含未划转的发行费用169.03万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行账户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2020年9月将账户注销；中国民生银行股份有限公司深圳深圳湾支行账户已于2020年7月注销；中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户、中国银行股份有限公司深圳华润城支行账户及中信银行股份有限公司深圳香林支行账户
（8110301011833888888）已于2020年9月注销；招商银行股份有限公司深圳科发支行已于2021年10月注销；杭州银行股份有限公司深圳龙岗支行已于2021年11月注销；宁波银行股份有限公司深圳财富港支行、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行已于2021年12月注销。

2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

开户银行银行账号初始存款金额期末余额
中国银行股份有限公 司深圳华润城支行745875018391199,200.0027.39
国家开发银行深圳市 分行44301560045839540000　　
宁波银行股份有限公 司深圳南山支行73060122000272781　　
中国工商银行股份有 限公司深圳星河支行4000040529200616874　　
中信银行股份有限公 司深圳香林支行8110301012411666888　16,040.79
北京银行股份有限公 司深圳香蜜支行20000017172800051775 786　12.56
注：初始存放金额包含未划转的发行费用234.00万元。宁波银行股份有限公司深圳南山支行账户已于2023年4月注销；国家开发银行深圳市分行、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行账户已于2023年5月注销。



（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金净额34,691.94本年度投入募集资金总额　　　　　　　　
本年度变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额35,120.66　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额0.00　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　0.00　　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金投向是否已 变更项 目（含部 分变更）募集资金承诺 投资总额调整后投资总额（1本年度投入金额截至期末累 计投入金额 (2)截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1)项目达到预定可使 用状态日期本年 度实 现的 效益是否 达到 预计 效益项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目　　　　　　　　　　
研发生产楼建设项目否27,000.0027,000.00　27,175.69100.65%2020 年 12 月 31 日　　否
预填充灌装车间建设项目否7,691.947,691.94　7,944.97103.29%2022 年 12 月 31 日　　否
承诺投资项目小计—34,691.9434,691.94　35,120.66101.24%—　　—
超募资金投向小计—　　　　　　　　—
合计—34,691.9434,691.94　35,120.66101.24%—　　—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）研发生产楼建设项目已投入使用，其生产的冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）于2023年9月获得国 家药品监督管理局签发的《药品注册证书》，Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞）目前申请生产注 册获得受理；预填充灌装车间建设项目于2022年12月31日建设完成。报告期内，募投项目涉及的相关 产品尚未上市销售，尚未产生收益。　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明本年度无此项。　　　　　　　　　
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。　　　　　　　　　
募集资金投资项目实施地点变更情况本年度无此项。　　　　　　　　　
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金投资项目实施方式调整情况本年度无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司在实施募投项目过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，并结合 募投项目的实际情况谨慎使用募集资金，在保证项目质量和控制风险的前提下，合理配置资源，加强对募 投项目费用的控制、监督和管理，使得募投项目成本费用得到了有效节约。 同时在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司按照相关规定对闲置的募集资金进行现金 管理，提高了闲置募集资金的使用效率，获得一定的收益，并在募集资金存放期间产生了一定的利息收入 上述原因致使本次募投项目节余募集资金551.73万元（含利息收入）。
尚未使用的募集资金用途及去向2023年2月20日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第七次会议，会议审议通过了《关 于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司公开发 行可转换公司债券募集资金投资项目“研发生产楼建设项目”、“预填充灌装车间建设项目”已实施完毕 并已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，同意将上述募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。截至2023 年4月10日，公司已将上述节余募集资金人民币551.73万元（含利息收入）转出募集资金专项账户用于 永久性补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金净额298,530.97本年度投入募集资金总额29,356.03　　　　　　　
本年度变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额296,378.99　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额0.00　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　0.00　　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金投向是否已 变更项 目（含部 分变更）募集资金承诺 投资总额调整后投资总额（1本年度投入金额截至期末累 计投入金额 (2)截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1)项目达到预定可使 用状态日期本年度 实现的 效益是否 达到 预计 效益项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目　　　　　　　　　　
民海生物新型疫苗国际化产业 基地建设项目（一期）否208,530.97208,530.9729,356.03206,378.9998.97%2024年6月30日　　否
补充流动资金否90,000.0090,000.00　90,000.00100.00%—　　-
承诺投资项目小计—298,530.97298,530.9729,356.03296,378.9999.28%—　　—
超募资金投向小计—　　　　　　　　—
合计—298,530.97298,530.9729,356.03296,378.9999.28%—　　—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）2023年4月21日，公司召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目的实施进度进行调整。 本次募投项目延期，主要原因系民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）整体工程量较大，建 设周期较长等因素的综合影响，导致募投项目实施进度延缓。公司结合募集资金投资项目的实施进展，经 过谨慎研究，在不改变募集资金投资项目实施主体、实施地点和募集资金用途等前提下，决定对上述募投 项目的达到预定可使用状态的日期由2023年6月30日调整为2024年6月30日。公司独立董事、监事会 保荐机构均发表了同意意见。　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明本年度无此项。　　　　　　　　　
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。　　　　　　　　　
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金投资项目实施地点变更情况本年度无此项。
募集资金投资项目实施方式调整情况本年度无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本年度无此项。
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金净额198,966.00本年度投入募集资金总额8,323.94　　　　　　　
本年度变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额188,090.72　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额66,000.00　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金净额比例　33.17%　　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金投向是否已 变更项 目（含部 分变更）募集资金承诺 投资总额调整后投资总额 （1）本年度投入金 额截至期末累计 投入金额(2)截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1)项目达到预定可使 用状态日期本年度实现的 效益是否 达到 预计 效益项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目　　　　　　　　　　
百旺信应急工程建设项目是135,690.0097,195.997,713.3491,879.029 4 .53%2022年10月31日-10,041.22否是
腺病毒载体新冠疫苗车间项目是63,276.0035,770.01610.6030,211.7084.46%2021年8月31日-535.00否是
补充流动资金新增0.0066,000.000.0066,000.00100.00%————
承诺投资项目小计—198,966.00198,966.008,323.94188,090.7294.53%—-10,576.22——
超募资金投向小计—　　　　　　　　—
合计—198,966.00198,966.008,323.94188,090.7294.53%—-10,576.22——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）1、百旺信应急工程建设项目分二期实施，一期项目新冠灭活疫苗生产车间于2021年完成建设，二期项目研 发楼及配套于2022年完成建设。2021年5月新冠灭活疫苗在国内获批紧急使用，2021年6月国内上市销售，报 告期内该产品未实现销售。 2、腺病毒载体新冠疫苗车间项目已于2021年8月建设完成并投入使用。重组新型冠状病毒疫苗（Y25腺病 毒载体）截至目前未获得国内临床试验批件，未在中国境内上市销售。2021年10月，公司重组新型冠状病 毒疫苗（Y25腺病毒载体）获得印度尼西亚国家药品和食品监管局紧急使用授权，并实现出口；报告期内 该产品未实现销售。　　　　　　　　　
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

项目可行性发生重大变化的情况说明本报告期无此项。过往变更的具体情况详见公司于2022年8月19日在在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况本年度无此项。
募集资金投资项目实施方式调整情况本年度无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本年度无此项。
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

2023年1月1日至2023年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。







深圳康泰生物制品股份有限公司董事会

二○二四年四月二十六日









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