乐通股份(002319):2023年度独立董事述职报告（张踩峰）
2023年度独立董事述职报告 （张踩峰） 各位股东及股东代表： 本人 张踩峰 作为珠海市乐通化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独珠海市乐通化工股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张踩峰） 各位股东及股东代表： 本人 张踩峰 作为珠海市乐通化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独
本人作为董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，报告期内，参加审计委员会议6次，参加薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次。 本人对专门委员会各项议案没有异议，认真履行委员各项职责。 在本人任期内，公司于2023年12月修订了《独立董事工作制度》等制度，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024年，独立董事将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。 （三）独立董事行使特别职权的情况 本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。 （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人在公司定期报告编制及披露过程中，积极与公司管理层、会计师进行充分沟通，认真听取公司管理层对年度的经营情况、财务状况及审计等工作汇报，并问询、审阅公司相关资料及会计师初审意见后的财务报表，与年审注册会计师就定期报告及财务问题进行讨论和交流；顺利推进审计工作的独立开展和如期完成。 （五）对公司进行现场调查的情况及日常沟通的情况 在2023年任职期间，本人勤勉尽责，尽忠职守，认真履行独立董事各项职责，通过参加股东大会、董事会、专门委员会了解公司的生产经营情况和财务状况，并通过电话、邮件等通讯方式与公司董事、管理层保持良好沟通及交流，重点关注公司管理及内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行、审计工作、各重大事项的进展情况等；认真审阅公司相关定期报告及财务报表，发表客观、公正、审慎的意见，充分发挥作为独立董事监督作用。 公司董事、高管高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。 （六）保护投资者合法权益的工作情况 1、任职期间，本人重点关注公司的主营业务经营状况及重大资产重组项目的推进情况，与公司董事会、管理层进行了沟通交流，获悉企业经营情况、财务状况和发展规划信息，在会议上发表客观、独立的意见，督促管理规范化运作，切实维护公司及广大中小投资者的合法权益。 2、作为公司独立董事，本人较为关注公司信息披露工作，积极督促公司严格按照《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《信息披露制度》等法律法规的有关规定，完善公司信息披露管理制度，加强规范披露信息工作，关注中小投资者诉求，确保公司能够真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，公平保障投资者的知情权。 3、本人认真学习上市公司规范运作以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，加强对公司股东合法权益的保护能力。 4、本人积极参加股东大会、线上参加业绩发布会，听取投资者意见，了解中小投资者诉求，并主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和中小投资者对公司的报道。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易 报告期内，公司主要的重大关联交易，上述关联交易均经独立董事审查同意后，提交董事会或股东大会会议审议通过，并进行及时公告。本人了解关联交易背景和目的，审查关联交易定价政策及定价依据、是否存在损害本行及股东利益的情形、是否对本行正常经营活动及财务状况有重大影响等方面，对相关关联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表了书面意见。本人认为公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。 （二）定期报告、内部控制评价报告 报告期内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所主板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。本人认真审阅财务报告及定期报告中的财务信息，认为公司财务报告的编制严格按照企业会计准则等相关要求，未发现财务报告及定期报告中的财务信息存在虚假记载或重大错报漏报。 公司董事会编制的公司《2022年度内部控制自我评价报告》，检查了内部控制各项管理制度的建立与执行情况，本人经查阅报告，并与管理层和相关管理部门交流，认为公司已建立了较为完善的内部控制体系及相关制度，符合相关法律法规和监管部门的要求及公司现行管理和发展的要求。 （三）聘用审计业务的会计师事务所 报告期内，公司未更换会计师事务所。公司分别于2023年4月20日、2023年5月16日，召开了第六届董事会第九次会议、2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。 本人认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货等相关业务资格，拥有专业胜任能力、投资者保护能力，坚持独立、客观、公正的审计原则，出具的审计报告能够公允地反映公司的财务状况及经营成果，满足公司财务审计和内部控制审计工作要求，同意公司续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构。 （四）董事、高级管理人员的薪酬 2023年，公司董事、高级管理人员的薪酬发放情况，符合公司的经营实际并综合考虑了公司所在地区及行业的薪酬水平，体现经营管理的绩效导向，充分发挥薪酬的激励与约束作用，有利于公司的长远发展。薪酬发放程序符合有关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。2023年，公司董事、高级管理人员领取的实际薪酬和公司披露的薪酬一致。 四、总体评价和建议 报告期内，本人严格遵守了《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件规定，积极参加公司召开的董事会、股东大会及各专门委员会等相关会议，及时了解公司生产经营情况，参与公司重大事项讨论与决策，为公司发展建设出谋划策，做到勤勉尽责。 2024年，本人将本着客观、公正、独立的态度，持续关注公司重大投资、关联交易、对外担保等事项，认真履行独立董事各项职责，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司及全体股东合法权益。 独立董事：张踩峰 2024年4月25日 中财网
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