大庆华科(000985):大庆华科股份有限公司2023年度独立董事述职报告（王涌）
2023年度独立董事述职报告 （王 涌） 作为大庆华科股份有限公司（以下简称“公司”）独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司 股东大会、董事会及各专门委员会，认真审议董事会各项议 案，扎实履行独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表 了独立、客观、公正的意见，充分发挥独立董事的作用，维 护公司股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2023年度履 行职责的情况报告如下： 一、基本情况 截至2023年12月31日，本人基本情况如下： 王涌，男，1966年8月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，研究生学历，副教授。历任哈尔滨科技大学教师，哈 尔滨理工大学教师、副主任，哈尔滨理工大学经济与管理学 院会计系主任。现任哈尔滨理工大学经济与管理学院教师。 2020年5月起任公司独立董事，2022年2月起任广联航空 工业股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司 任职，亦不存在为公司及控股股东或者其附属企业提供财务、 法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我进行独立客观判断 的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六 条规定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、2023年履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 我任职期间积极参加公司召开的所有董事会、股东大会， 本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主 动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、 科学决策发挥积极作用。 2023年度履职期间内，公司召开了股东大会会议4次， 董事会会议 7次，专门委员会会议 14次，均符合监管规则 和法定程序，审议通过股东大会决议23项、董事会决议56 项、专门委员会决议 35项均合法有效。公司股东大会、董 事会及专门委员会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。我出席会议 的情况如下：
《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网发布的相关公 告，上述股东大会、董事会及专门委员会审议情况请参见公 司2023年年度报告相关内容。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023年度制定了《独立董事专门会议工作细则》。报告期内， 并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订， 独立董事专门会议相关工作。 （二）独立董事行使职权的情况 未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询 或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的 情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开 向股东征集股东权利的情况发生。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，我与公司内控审计部及会计师事务所进行积 极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探 讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。 （四）维护投资者合法权益情况 报告期内，我严格按照有关法律、法规的相关规定履行 职责，对于董事会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相 关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发 表审核意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小 股东的合法权益。 （五）在公司进行现场工作的情况 2023年度，我通过参加董事会、股东大会等对公司现场 实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控 制的执行情况，同时通过电话及邮件等方式与公司其他董事、 管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重 大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地 履行了独立董事的职责。 三、重点关注事项 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的 规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用， 维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内， 重点关注事项如下： （一）应当披露的关联交易情况； （二）定期报告相关事项 ； （三）续聘会计师事务所情况 ； （四）聘任公司财务负责人情况； （五）提名及任免董事，聘任及解聘高级管理人员情况； （六）董事及高级管理人员的薪酬情况； （七）与审计机构沟通情况 。 本人对需要发表意见的事项认真审议，审查事项的合规 性并发表事先认可意见和审核意见，有关意见已在公司相关 公告等文件中予以公开披露。 四、总体评价和建议 履职期间本人严格遵守上市公司的相关法律法规和《公 司章程》等规定的要求，依法合规履职，勤勉尽责工作，为 公司治理水平的提升，各项业务的发展发挥了积极的作用。 同时本人与公司管理层保持了良好的沟通，公司综合管理部 为独立董事履职提供了有效支撑，公司相关部门积极配合独 立董事履职，认真落实独立董事的意见和建议，维护了公司 的整体利益和全体股东的合法权益。 本人将继续恪尽职守，勤勉履责，努力维护公司整体利 益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，推动公司高质量 发展，为全体股东创造更大价值。 独立董事：王涌 2024年4月25日 中财网
 |