东方智造(002175):2023年度独立董事述职报告（陈守忠）
2023年度独立董事述职报告 （陈守忠） 各位股东及股东代表： 本人作为广西东方智造科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》相关条款的要求，忠实履行独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈守忠，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1963年，中共党员，经济学博士，教授，注册会计师（非执业），注册资产评估师。1984年 6月，毕业于中央财政金融学院（现中央财经大学）财政系并留校任教；1984年至1987年，中央财经大学党委组织部工作；1987年至1997年，中央财经大学财政系农财教研室和企业财务教研室工作；1997年至2003年，中央财经大学财政系副教授兼系副主任；2003年12月至今，中央财经大学会计学院财务管理系教授。2019年3月29日至今担任东方智造独立董事；2020年6月至今担任冠新软件股份有限公司独立董事；2020年12月至今担任北京沃德辰龙生物科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条和《公司章程》、《独立董事工作制度》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席公司董事会会议及投票情况 2023年，公司共召开了6次董事会，召开了2次股东大会。本人在本报告期内出席了公司全部董事会会议和参加了公司全部股东大会。本人以谨慎态度勤勉行事，认真阅读了公司报送的各次会议材料。本人持续关注公司的日常经营状况、重大事件和政策变化对公司的影响，并适时向公司管理层询问，均得到了公司管理层及时的答复。2023年，本人对公司董事会各项议案和公司其他事项在认真审阅的基础上，根据监管部门相关规定，发表了专业性意见。 （二）专门委员会履职情况 公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，本人作为审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会成员，在2023年度，按照公司董事会专门委员会工作制度的有关要求，召集专门会议，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。2023年度，审计委员会共召开了 4次会议；提名委员会共召开了1次会议；薪酬与考核委员会共召开了1次会议。 （三）现场考察情况及上市公司配合情况 2023年度，本人多次利用参加董事会及其专门委员会、股东大会的机会了解公司经营情况、管理情况、内部控制制度的执行情况、董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况、发展战略和行业市场发展等情况，并听取公司有关人员的汇报；同时，通过电话和邮件等方式，与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境对市场变化及对公司的影响，及时掌握公司运行状态，维护公司和中小股东的合法利益。在本人履职过程中，公司董事会和管理层给予了积极的配合。 （四）保护投资者权益方面所做的工作 1、报告期内，本人积极参加公司的董事会会议，对提交董事会的议案均认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行询问等，利用自身专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。 2、本人任职期间，在公司年度财务报告编制和审计过程中，切实履行了独立董事的职责与义务，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。 3、本人注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加监管部门、交易所及公司以各种方式组织的相关培训，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。 4、本人参加了公司2022年度业绩说明会，就中小投资者提出的相关问题进行关注和回复。 三、2023年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益。 报告期内，重点关注事项如下： （一）定期报告相关事项 报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2022年度内部控制评价报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。报告期内，本人主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展信息披露工作，即严格依照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定执行，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 （二）续聘会计师事务所 公司于2023年4月20日召开第七届董事会第十三次会议，于2023年5月12日召开 2022年年度股东大会，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，公司同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格按照《企业会计准则》和《审计准则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。 （三）董事、高级管理人员的薪酬 公司于2023年4月20日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2022年非独立董事、高管薪酬方案和独立董事津贴方案确认的议案》，本人对公司2022年度董事、高级管理人员的薪酬情况进行了认真的核查，公司按照董事及高级管理人员薪酬和有关绩效考核制度执行，方案合理，程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。 （四）聘任总经理 2023年4月20日公司召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，董事会同意聘任陈斌先生为公司总经理。在本次董事会会议上，本人及另外两位独立董事认为该人员具备担任相应职务的专业素质和工作能力，符合任职资格；未发现存在《公司法》、《公司章程》等法律法规规定的不得担任总经理的情形。本次董事会的提名、聘任程序及表决结果均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。 四、其他事项 2024年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的原则，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，发挥好参与决策、咨询、监督作用，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 广西东方智造科技股份有限公司 独立董事：陈守忠 2024年4月26日 中财网
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