日科化学(300214):中泰证券股份有限公司关于日科化学持续督导2023年度跟踪报告
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时间：2024年04月27日 05:43:23 中财网 |
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原标题:
日科化学:
中泰证券股份有限公司关于
日科化学持续督导2023年度跟踪报告
中泰证券股份有限公司
关于山东
日科化学股份有限公司持续督导
2023年度跟踪报告
| 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：日科化学 |
| 保荐代表人姓名：陈凤华 | 联系电话：0531-68889208 |
| 保荐代表人姓名：王宁华 | 联系电话：0531-68889210 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2次 |
| （2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 29日 |
| （3）培训的主要内容 | 募集资金使用重要事项、募
集资金管理和监督以及相关
监管案例介绍 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1．公司股东关于IPO股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．公司关于 2015年度非公开发行股票相关承
诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于2015年度非公开发行股票摊薄即期回
报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 5．2015年度非公开发行股票上市发行人承诺 | 是 | 不适用 |
| 6．2021年度以简易程序向特定对象发行股票
股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 7．关于公司投资建设电解液原料项目的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 8．5%以上股东关于公司投资建设胶片项目的
承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.控股股东关于不减持山东日科化学股份有限
公司股份的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中泰证券股份有限公司关于山东
日科化学股份有限公司持续督导2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _______________
陈凤华 王宁华
中泰证券股份有限公司
2024年4月26日
中财网
