日科化学(300214):中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

时间：2024年04月27日 05:43:36 中财网

原标题:日科化学:中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于山东日科化学股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中泰证券”）作为山东日科化学股份有限公司（以下简称“日科化学”、“公司”）创业板以简易程序向特定对象发行股票并在深圳证券交易所创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对日科化学截至 2023年 12月 31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2069号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由中泰证券和国盛证券有限责任公司联席承销于 2021年 6月 28日向特定对象发行普通股（A 股）股票 4500万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 6.38元。截至 2021年 7月 2日止，公司共募集资金 287,100,000.00元，扣除发行费用 3,972,641.50元，募集资金净额 283,127,358.50元。

截止 2021年 7月 1日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）以“永证验字（2021）第 210025号”验资报告验证确认。

截止 2023年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 300,057,930.40元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0元；于2021年 7月 1日起至 2022年 12月 31日止会计期间使用募集资金人民币49,675,601.39元；本年度使用募集资金 250,382,329.01元。截止 2023年 12月 31日，募集资金余额为人民币 0元。

二、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

户名	银行名称	账号	截止日 余额	备 注
山东日科化学 股份有限公司	齐鲁银行股份有限公司山东 自贸试验区济南片区分行	86611731101421035198	0.00	已 销 户
山东日科橡塑 科技有限公司	中国工商银行股份有限公司 滨州沾化支行	1613020319200036594	0.00	已 销 户

公司于 2022年 8月 26日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币24,000万元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月；公司于 2023年 8月 30日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 13,600万元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自本次董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。2023年度，公司在额度范围内使用闲置募集资金，投资于银行结构性存款、银行大额存单等安全性高、流动性好的保本型理财产品，取得的投资收益合计 5,576,189.04元。

三、2023年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司 2023年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，有关募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。综上所述，保荐机构对公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

募集资金总额	283,127,358.50	本年度投入募集资金总额	250,382,329.01
报告期内变更用途的募集资金总 额	0.00	已累计投入募集资金总额	300,057,930.40
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比 例		0.00
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
建设“滨州海洋化工 有限公司 20万吨/ 年离子膜烧碱技术 改造项目”	否	283,127,358.50	283,127,358.50	250,382,329.01	300,057,930.40	100.00	2024年 3月	—	—	否
承诺投资项目小计		283,127,358.50	283,127,358.50	250,382,329.01	300,057,930.40	100.00
超募资金投向	公司无超募资金。
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体募投 项目）	1、 受山东省“两高一资”政策等因素影响，项目办理前置手续的进度晚于预期。2022年 8月 26日公司第五届董事会第五次会 议审议通过了《关于募投项目延期的议案》，项目达到预定可使用状态的时间延期至 2023年 12月。 2、 受社会宏观环境、极端天气等不可抗力因素影响，项目的物流运输、人员流动、施工作业等方面均受到不同程度的限制。 2023年 12月 29日公司第五届董事会第十九次会议审议通过了关于延长“年产 20万吨年离子膜烧碱技术改造项目”建设周 期的议案》，项目达到预定可使用状态的时间延期至 2024年 3月。

项目可行性发生重 大变化的情况说明	公司募投项目无可行性发生重大变化的情况。
超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	公司无超募资金。
募集资金投资项目 实施地点变更情况	公司无募集资金投资项目实施地点变更的情况。
募集资金投资项目 实施方式调整情况	公司无募集资金投资项目实施方式调整情况。
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
用闲置募集资金进 行现金管理情况	2023年度，公司在额度范围内使用闲置募集资金，投资于银行结构性存款、银行大额存单等安全性高、流动性好的保本型理财产 品，取得的投资收益合计 5,576,189.04元。
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	公司募集资金账户已注销，全部募集资金已投入项目，无结余募集资金。
尚未使用的募集资 金用途及去向	公司募集资金账户已注销，全部募集资金已投入项目，无尚未使用的募集资金。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

注：累计投入金额超过募集资金总额，差额系公司将闲置募集资金进行银行理财所得。




（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）



保荐代表人签名：______________ _______________
陈凤华 王宁华



中泰证券股份有限公司
2024年4月26日