天原股份(002386):东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告
|
时间：2024年04月28日 22:41:12 中财网 |
|
原标题:
天原股份:
东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告
东方证券承销保荐有限公司
关于宜宾天原集团股份有限公司
2023年度保荐工作报告
| 保荐人名称：东方证券承销保荐有限公
司 | 被保荐公司简称：天原股份 |
| 保荐代表人姓名：胡平 | 联系电话：021-23153630 |
| 保荐代表人姓名：郑雷钢 | 联系电话：021-23153561 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源
的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 8次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报
送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情
况 | 本年度公司募集资金账户管理和使用存
在以下问题：1）募集资金监管银行误操
作将子公司募集资金账户
1,277,031,994.56元归集到上市公司非募
集资金账户，上市公司发现后及时原路
退回募集资金账户1,277,031,994.56元； |
| | 2）上市公司其他子公司误向募集资金账
户转入资金95,700.00元，该款项均已分
别退回。公司就上述情况积极与保荐机
构以及监管银行沟通及予以整改。针对
上述事项，保荐机构对募集资金专户银
行对账单进行了检查，未发现其他类似
情况，并要求公司执行以下整改措施：
1、加强对财务部门人员的培训，要求财
务人员对募集资金相关法规及公司规定
进行专项学习；2、增加募集资金交易复
核流程，严格执行募集资金支出的审核
流程。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意
见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 2次 |
| （2）培训日期 | 2024年3月25日、2024年4月11日 |
| （3）培训的主要内容 | 独立董事制度、减持股份、募集资金的
使用与管理、关联交易、信息披露、内
部控制 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执
行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变
动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 因银行和财务人员操作
失误，公司募集资金账户
存在误转入和误转出的情 | 保荐人建议公司加强对
财务人员培训，严格执行
募集资金支出审核流程。 |
| | 况。 | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委
托理财、财务资助、套期保
值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券
服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业
务
发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面的重大变
化情况） | 2023年度，公司存在业绩
同比下滑的情形 | 1、查阅公司财务报表，对
上市公司和审计机构相关
人员进行访谈，了解业绩
波动情况，并提请公司紧
密关注行业及市场需求的
变化，加强经营管理，防
范经营风险；2、查阅行业
研究报告及同行业上市公
司财务信息等文件，了解
行业波动情况。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1．关于摊薄即期回报采取填补措施的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于认购资金的来源的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于避免和消除同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于自发行结束之日起18个月内不
得转让股票的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5．关于规范并减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说
明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
胡 平 郑雷钢
东方证券承销保荐有限公司
2024 年4月29日
中财网
