上海凯鑫(300899):长江证券承销保荐有限公司关于上海凯鑫分离技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月29日 16:12:09 中财网 |
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原标题:
上海凯鑫:
长江证券承销保荐有限公司关于
上海凯鑫分离技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
长江证券承销保荐有限公司
关于
上海凯鑫分离技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：上海凯鑫 |
| 保荐代表人姓名：程荣峰 | 联系电话：021-61118978 |
| 保荐代表人姓名：陆亚锋 | 联系电话：021-61118978 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 一致 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 11月 24日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司再融资政策
解读 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等 | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.影响重大合同履行的各项条件是否发生重
大变化，是否存在合同无法履行的重大风险 | 无 | 不适用 |
| 12.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
况） | 2023年，公司营业收入
为 12,462.78万元，同比
下降 19.11%；归属于上
市公司股东的净利润为
1,588.31万元，同比下降 | 公司业绩下滑的主
要原因系公司订单
需经历前期沟通、投
标、签订合同等工
作，签订合同后仍需 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | 43.07%；归属于上市公
司股东的扣除非经常性
损益的净利润为
1,013.13万元，同比下降
39.00%。 | 较长时间的项目执
行周期。2022年受外
部环境影响，订单数
量减少，导致结转到
2023年度执行并完
工验收的项目减少；
同时，随着外部环境
改善，为进一步获取
订单，公司销售费用
较上年有所增长。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺
的原因及解
决措施 |
| 1.首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.首次公开发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公司、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）及高级管理人
员关于稳定股价的预案及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.公司、控股股东及实际控制人对欺诈发行上市的股份回购和股份买
回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于填补即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于承担公司因社会保险和住房公积金缴存不规范而可能受到的一
切损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于股权激励的相关承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
长江证券承销保荐有限公司关于
上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
程荣峰 陆亚锋
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
中财网
