| 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：上海凯鑫 | | |
| 保荐代表人姓名：程荣峰 | 联系电话：021-61118978 | | |
| 保荐代表人姓名：陆亚锋 | 联系电话：021-61118978 | | |
| 现场检查人员姓名：陆亚锋、仝琳 | | | |
| 现场检查对应期间：2022年7月1日-2023年12月31日 | | | |
| 现场检查时间：2024年4月17日-2024年4月19日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
? 查阅公司章程及各项公司治理制度；
? 查阅检查期内的三会会议文件；
? 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
? 核查上市公司“五独立”情况。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
则履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务 | 是 | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 | 是 | | |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| | | | |
| | | | |
| | 是 | | |
| | 是 | | |
| | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 不适用 |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发
现的问题等（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 不适用 |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 不适用 |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
内部控制评价报告（如适用） | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
否建立了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
? 查阅三会资料和公司信息披露的资料；
? 查阅公司信息披露制度与审核记录；
? 了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况 | | | |
| 现场检查手段：
? 检查相关制度的建立及执行情况；
? 进行财务报表分析，分析是否有异常情况；
? 分析关联交易的定价是否公允，定价方式是否发生重大变化；
? 网络核查管理层、实际控制人、股东是否有处罚或不良诚信记录。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
? 核查募集资金专户对账单及银行日记账，并进行逐条核对；
? 抽查募集资金使用相关合同、付款申请、银行回单等文件；
? 核查闲置募集资金用于现金管理、超募资金补充流动资金的审批程序； | | | |
| ? 了解募投项目的进展情况。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
资效益是否与招股说明书等相符 | 是 | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
? 核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；
? 核查可比上市公司的相关财务数据并作出比较；
? 了解公司所在行业2022年和2023年情况，核查公司业绩与行业情况是
否匹配。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是 | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
常 | 是 | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
? 查询深交所网站；
? 查阅招股说明书、公司的信息披露文件；
? 取得公司关于独立性和不存在同业竞争的说明。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| | | | |
| | 是 | | |
| | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
化或者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 公司2023年营业收入较上年同期下滑19.11%，归母净利润较上年同期下
滑43.07%，主要系公司订单需经历前期沟通、投标、签订合同等工作，签订合
同后仍需较长时间的项目执行周期。2022年受外部环境影响，订单数量减少，
导致结转到2023年度执行并完工验收的项目减少；同时，随外部环境改善，
为进一步获取订单，公司销售费用较上年有所增长。 | | | |
