浙江正特(001238):国泰君安证券股份有限公司关于浙江正特股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月29日 17:12:46 中财网 |
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原标题:
浙江正特:
国泰君安证券股份有限公司关于
浙江正特股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司
关于
浙江正特股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：浙江正特股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：吴绍钞 | 联系电话：021-38677800 |
| 保荐代表人姓名：傅熺祾 | 联系电话：021-38677800 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0 次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月14日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司信息披露、上市公司规范运作及上市公
司违规案例等。 具体针对《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法
律法规展开了详细的解读，并结合案例对相关法
律责任进行了深度阐释。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3. “三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配
合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 原保荐代表人姜慧芬女士因工作调整原因，不
再继续担任浙江正特IPO项目（以下简称“本
项目”）的持续督导保荐代表人，国泰君安指
派保荐代表人傅熺祾女士接替工作，担任本项
目的保荐代表人，继续履行持续督导职责。本
次变更后，本项目持续督导的保荐代表人为吴
绍钞先生和傅熺祾女士，持续督导期至中国证
券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持
续督导义务结束为止。本次保荐代表人变更不
影响国泰君安对浙江正特的持续督导工作。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 未出现所述情形 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
国泰君安证券股份有限公司关于
浙江正特股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴绍钞 傅熺祾
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
中财网
