固高科技(301510):固高科技：2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
固高科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意固高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1063号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，固高科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,001.00万股，发行价格为12元/股，募集资金总额480,120,000.00元，扣除不含税承销费19,764,150.94元，实际收到货币资金460,355,849.06元，已由中信建投证券股份有限公司于2023年8月8日汇入募集资金监管账户。募集资金总额扣除不含税发行费用46,102,658.80元，实际募集资金净额434,017,341.20元。 上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（大华验字[2023]000469号）。 （二）2023年年度募集资金使用情况及结余情况 2023年度公司实际使用募集资金13,903.86万元，其中：永久性补流13,401.73万元，项目投入502.12万元。收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额为197.26万元。 截至2023年12月31日止，募集资金余额为人民币29,695.14万元（包括累计收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金的存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《固高科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。 （二）募集资金监管协议情况 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及子公司东莞固高自动化技术有限公司、陕西固高科技有限公司、固高伺创驱动技术（深圳）有限公司已开立募集资金专用账户，并连同中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳创维大厦支行、招商银行股份有限公司咸阳西咸大道支行、中国银行股份有限公司深圳南头支行、中国工商银行股份有限公司东莞松山湖支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。 根据公司及子公司与中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，公司应当及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。 （三）募集资金存储情况 截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元
经自查发现，报告期内，公司存在误用募投项目资金的情形。公司误从募集资金专户转出2,376,884.37元，公司已分别于2024年1月2日、2024年1月23日、2024年1月25日以及2024年3月22日向募集资金专户转回误转资金。 上述事项发生后，公司对相关责任人员进行了批评教育，保荐机构要求公司加强募集资金管理办法的学习和执行力度，公司管理层组织财务部人员加强学习《管理制度》和相关规定，对募集资金支付流程进行进一步完善，加强募集资金专户的识别、专项标记、专项审批，杜绝该类事项再次发生。 （四）报告期内注销的募集资金专户情况 报告期内，公司不存在募集资金专户注销情况。 三、2023度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司本年度募集资金使用情况详见本专项报告附件《募集资金使用情况表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况 公司于2023年8月25日召开第一届董事会第十九次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司本次募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金726.77万元。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于2023年8月25日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，自公司董事会审议通过之日起12个月内，使用不超过20,000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过12个月的理财产品。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 2023年度，公司在额度范围内滚动进行现金管理业务累计11,301.19万元，已赎回至募集资金账户1,200.00万元，任一时点未超过20,000万元的闲置募集资金现金管理额度。截至2023年12月31日止，公司尚未赎回的现金管理金额为10,101.19万元，具体情况如下： 金额单位：人民币元
公司于2023年8月25日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点的议案》、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意“运动控制系统产业化及数字化、智能化升级项目”的具体投资方向的实施主体由公司全资子公司东莞固高自动化技术有限公司变更为公司及部分全资子公司，实施地点在原东莞固高园区的基础上新增陕西固高位于西安市沣东新城西咸大道企业路3号租赁的厂房内（以下简称“陕西固高西安厂房”）；同意了公司根据实际募集资金情况调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。公司本次变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点是公司顺应架构调整做出的决定，未改变募集资金的投资方向及项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。公司本次变更部分募集资金投资项目实施主体履行了必要的审议程序。 募集资金调整变更后的投资计划如下表： 金额单位：人民币万元
金额单位：人民币万元
除附表少数误操作的整改事项外，未发现其他募集资金的使用和管理违规的情况。 附件：《募集资金使用情况对照表》 固高科技股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 附表 募集资金使用情况表 编制单位：固高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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