[一季报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2024年第一季度报告

 时间：2024年04月30日 10:40:40 中财网

原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 东方证券股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


公司 2024年第一季度报告经公司第五届董事会第三十五次会议和公司第五届监事会第二十次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同 期增减变动幅度(%)
营业收入3,610,537,317.89-18.63
归属于上市公司股东的净利润886,228,868.51-37.94
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润794,110,163.83-38.13
经营活动产生的现金流量净额-22,798,135,086.96不适用
基本每股收益（元/股）0.10-37.50
稀释每股收益（元/股）不适用不适用
加权平均净资产收益率（%）1.11减少0.76个百分点


　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产353,279,284,938.62383,690,461,669.31-7.93
归属于上市公司股东的 所有者权益80,113,400,706.6878,745,531,646.261.74

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的 冲销部分-121,829.07　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、 对公司损益产生持续影响的政府补助除外123,735,870.57财政扶持
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-789,178.32　
其他符合非经常性损益定义的损益项目76.40　
减：所得税影响额30,706,234.90　
合计92,118,704.68　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入-18.63手续费净收入减少，金融工具持有及 处置收益减少，其他业务收入增加。
归属于上市公司股东的净利润-37.94营业收入减少
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润-38.13净利润减少
经营活动产生的现金流量净额不适用经营活动现金流入减少
基本每股收益（元/股）-37.50净利润减少
加权平均净资产收益率（%）减少0.76个 百分点净利润减少
(四)主要会计科目变动情况
单位：元 币种：人民币

资产负债表项目本报告期末上年度末增减幅度 （%）原因
存出保证金2,180,867,154.713,241,547,340.03-32.72履约保证金减少
买入返售金融资产2,871,851,139.725,437,733,089.40-47.19主要是债券逆回购 余额减少
使用权资产1,223,028,226.90557,332,391.80119.44新增经营场所租赁 合约
拆入资金15,116,252,577.1225,670,058,854.00-41.11同业拆入资金减少
衍生金融负债515,891,662.42874,201,950.95-40.99衍生工具形成的负 债减少
代理承销证券款83,069,973.27121,750,173.27-31.77子公司代理承销股 票款减少
租赁负债1,204,245,443.45547,475,489.22119.96应付经营场所租赁 款增加
递延所得税负债3,201,599.3535,935,544.67-91.09应纳税暂时性差异 减少
其他综合收益1,040,939,841.68504,203,769.36106.45主要是其他权益工 具投资公允价值变 动收益增加
利润表项目本报告期上年同期增减幅度 （%）原因
投资收益403,449,885.03798,374,982.34-49.47衍生工具投资收益 减少
其他收益15,055,388.357,873,057.5791.23主要是三代手续费 返还增加
汇兑收益8,953,607.6114,544,411.02-38.44汇率变动影响
资产处置收益-8,383.20-510,858.59不适用固定资产处置损失 减少
其他资产减值损失-1,946,796.910.00不适用子公司转回存货跌 价准备
信用减值损失-28,462.2111,077,534.19-100.26计提股质业务减值 准备减少
营业外收入122,133,245.25195,180,836.98-37.43确认的政府补助减 少
所得税费用100,568,029.73280,435,564.95-64.14税前利润减少
基本每股收益 (元/股)0.100.16-37.50净利润减少



（五）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本52,079,742,953.6450,592,451,966.46
净资产74,401,493,451.8472,203,104,842.87
风险覆盖率（%）353.32365.27
资本杠杆率（%）14.2712.72
流动性覆盖率（%）198.21203.97
净稳定资金率（%）133.88131.89
净资本/净资产(%)70.0070.07
净资本/负债(%)31.2127.87
净资产/负债(%)44.5839.77
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）16.7313.97
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）311.06318.58

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数212,372报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
申能(集团)有限公司国有法人2,262,428,70026.630无-
香港中央结算(代理人)有限公司境外法人1,027,023,14412.090未知-
上海海烟投资管理有限公司国有法人423,186,1264.980无-
上海报业集团国有法人309,561,0603.640无-
中国邮政集团有限公司国有法人228,757,3422.690无-
中国证券金融股份有限公司未知227,872,8002.680无-
浙能资本控股有限公司国有法人177,625,6002.090无-
香港中央结算有限公司境外法人172,589,9922.030无-
上海金桥出口加工区开发股份有 限公司国有法人124,328,8721.460无-
全国社保基金一一八组合其他116,535,1331.370无-

前10名无限售条件股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
申能(集团)有限公司2,262,428,700人民币普通股2,262,428,700
香港中央结算(代理人)有限公司1,027,023,144境外上市外资股1,027,023,144
上海海烟投资管理有限公司423,186,126人民币普通股423,186,126
上海报业集团309,561,060人民币普通股309,561,060
中国邮政集团有限公司228,757,342人民币普通股228,757,342
中国证券金融股份有限公司227,872,800人民币普通股227,872,800
浙能资本控股有限公司177,625,600人民币普通股177,625,600
香港中央结算有限公司172,589,992人民币普通股172,589,992
上海金桥出口加工区开发股份有 限公司124,328,872人民币普通股124,328,872
全国社保基金一一八组合116,535,133人民币普通股116,535,133
上述股东关联关系或一致行动的 说明不适用　　
前 10名股东及前 10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有）截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有 证券数为0。公司上述A股股东中，仅有中国邮政集团有限公 司涉及转融通业务出借股份情形，期末转融通出借股份且尚未 归还数量合计34,000股。　　
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称 （全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借 股份且尚未归还　期末普通账户、信用账 户持股　期末转融通出借 股份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
中国邮政集 团有限公司228,721,3422.6970,0000.00228,757,3422.6934,0000.00
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2024年3月31日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：　　
货币资金84,979,515,374.14104,093,141,710.46
其中：客户资金存款65,889,815,445.8282,977,362,924.36
结算备付金34,087,470,438.2535,314,411,448.37
其中：客户备付金28,980,493,660.5328,659,551,104.66
融出资金20,788,955,537.0621,071,800,818.23
衍生金融资产1,993,156,090.591,877,650,308.11
存出保证金2,180,867,154.713,241,547,340.03
应收款项544,922,125.66670,758,503.35
买入返售金融资产2,871,851,139.725,437,733,089.40
金融投资：　　
交易性金融资产96,264,056,937.7997,069,644,136.44
债权投资1,574,891,627.841,586,591,484.35
其他债权投资82,781,683,698.6690,813,712,830.62
其他权益工具投资8,011,158,250.776,298,178,261.90
长期股权投资6,348,842,991.666,253,974,478.31
投资性房地产155,809,504.04165,413,459.95
固定资产1,820,337,792.581,854,896,210.45
在建工程771,174,751.83765,408,192.04
使用权资产1,223,028,226.90557,332,391.80
无形资产267,220,423.45286,724,404.90
其中：数据资源　　
商誉32,135,375.1032,135,375.10
递延所得税资产1,859,521,100.732,079,574,855.64
其他资产4,722,686,397.144,219,832,369.86
资产总计353,279,284,938.62383,690,461,669.31
负债：　　
短期借款1,364,148,613.291,700,023,175.09
应付短期融资款2,954,975,420.752,797,700,120.60
拆入资金15,116,252,577.1225,670,058,854.00
交易性金融负债15,552,149,897.5615,301,834,497.80
衍生金融负债515,891,662.42874,201,950.95
卖出回购金融资产款72,779,493,662.9273,716,143,428.89
代理买卖证券款94,872,193,939.90111,570,987,021.84
代理承销证券款83,069,973.27121,750,173.27
应付职工薪酬1,552,907,067.911,704,042,317.89
应交税费158,692,600.96199,589,854.13
应付款项1,752,747,639.581,544,454,516.12
合同负债139,144,195.58147,405,310.67
预计负债19,345.8120,179.31
应付债券55,404,619,070.5560,157,844,891.40
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债1,204,245,443.45547,475,489.22
递延所得税负债3,201,599.3535,935,544.67
其他负债9,697,119,001.658,840,797,590.90
负债合计273,150,871,712.07304,930,264,916.75
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具5,000,000,000.005,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债5,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积39,534,520,149.1339,534,520,149.13
减：库存股310,897,059.17299,780,461.97
其他综合收益1,040,939,841.68504,203,769.36
盈余公积4,618,005,520.274,618,005,520.27
一般风险准备12,169,128,948.1712,134,541,800.75
未分配利润9,565,058,014.608,757,395,576.72
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计80,113,400,706.6878,745,531,646.26
少数股东权益15,012,519.8714,665,106.30
所有者权益（或股东权益）合计80,128,413,226.5578,760,196,752.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计353,279,284,938.62383,690,461,669.31
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰

合并利润表
2024年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入3,610,537,317.894,436,963,376.43
利息净收入298,879,584.99417,010,825.54
其中：利息收入1,404,841,462.531,436,215,618.83
利息支出1,105,961,877.541,019,204,793.29
手续费及佣金净收入1,246,485,213.571,653,716,143.98
其中：经纪业务手续费净收入486,011,447.92695,290,923.33
投资银行业务手续费净收入273,428,996.92276,797,392.43
资产管理业务手续费净收入361,158,276.14587,345,875.85
投资收益（损失以“-”号填列）403,449,885.03798,374,982.34
其中：对联营企业和合营企业的投资收益103,616,111.09203,986,227.26
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列）　-10,094.34
其他收益15,055,388.357,873,057.57
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）499,260,170.36557,315,342.07
汇兑收益（损失以“-”号填列）8,953,607.6114,544,411.02
其他业务收入1,138,461,851.18988,639,472.50
资产处置收益（损失以“-”号填列）-8,383.20-510,858.59
二、营业总支出2,743,541,976.132,921,481,499.37
税金及附加16,140,915.5720,607,460.07
业务及管理费1,599,819,439.211,921,863,304.14
信用减值损失-28,462.2111,077,534.19
其他资产减值损失-1,946,796.91　
其他业务成本1,129,556,880.47967,933,200.97
三、营业利润（亏损以“-”号填列）866,995,341.761,515,481,877.06
加：营业外收入122,133,245.25195,180,836.98
减：营业外支出1,984,275.202,131,741.13
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）987,144,311.811,708,530,972.91
减：所得税费用100,568,029.73280,435,564.95
五、净利润（净亏损以“-”号填列）886,576,282.081,428,095,407.96
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）886,576,282.081,428,095,407.96
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）886,228,868.511,428,089,623.65
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）347,413.575,784.31
六、其他综合收益的税后净额492,756,789.11386,504,947.84
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额492,756,789.11386,504,947.84
（一）不能重分类进损益的其他综合收益238,464,015.10124,130,426.71
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-2,816,869.26　
3.其他权益工具投资公允价值变动255,902,666.78124,130,426.71
4.其他-14,621,782.42　
（二）将重分类进损益的其他综合收益254,292,774.01262,374,521.13
1.权益法下可转损益的其他综合收益304,546.58-2,397,807.47
2.其他债权投资公允价值变动265,429,015.20276,425,473.53
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-1,716,725.041,186,085.09
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-9,724,062.73-12,839,230.02
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额1,379,333,071.191,814,600,355.80
归属于母公司所有者的综合收益总额1,378,985,657.621,814,594,571.49
归属于少数股东的综合收益总额347,413.575,784.31
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.100.16
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰

合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,961,744,747.602,573,024,261.08
为交易目的而持有的金融资产净减少额14,249,660.49773,532,272.15
交易性金融负债净增加额　538,456,727.38
回购业务资金净增加额1,713,645,694.732,744,295,080.06
融出资金净减少额292,440,656.53　
代理承销证券收到的现金净额　82,400,000.00
收到其他与经营活动有关的现金5,473,987,647.109,972,694,507.25
经营活动现金流入小计10,456,068,406.4516,684,402,847.92
为交易目的而持有的金融资产净增加额　　
拆入资金净减少额10,553,806,276.8853,786,720.81
融出资金净增加额　1,517,475,125.29
交易性金融负债净减少额16,414,480.11　
代理买卖证券支付的现金净额16,696,715,111.3124,989,183,330.83
支付利息、手续费及佣金的现金1,462,258,715.39730,437,311.64
支付给职工及为职工支付的现金1,115,672,073.411,090,419,478.41
支付的各项税费191,370,619.87320,551,343.02
支付其他与经营活动有关的现金3,217,966,216.442,753,215,951.90
经营活动现金流出小计33,254,203,493.4131,455,069,261.90
经营活动产生的现金流量净额-22,798,135,086.96-14,770,666,413.98
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金116,371,641.5649,482,166.59
取得投资收益收到的现金1,213,780,263.81818,988,375.00
其他交易性金融资产净减少额27,871,821.36　
债权投资净减少额11,701,443.37293,845,706.78
其他债权投资净减少额9,161,409,829.26　
其他权益工具投资净减少额　111,143,950.12
收到其他与投资活动有关的现金51,657.70106,896.24
投资活动现金流入小计10,531,186,657.061,273,567,094.73
投资支付的现金6,000,000.0018,918,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金54,500,834.22793,899,558.77
其他交易性金融资产净增加额　1,024,217,121.08
其他债权投资净增加额　5,043,662,105.82
其他权益工具投资净增加额1,367,523,685.29　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计1,428,024,519.516,880,697,185.67
投资活动产生的现金流量净额9,103,162,137.55-5,607,130,090.94
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　113,904.66
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金493,215,148.75396,498,555.40
发行债券收到的现金2,144,345,905.456,016,496,642.42
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计2,637,561,054.206,413,109,102.48
偿还债务支付的现金7,577,072,045.82802,886,167.85
分配股利、利润或偿付利息支付的现金537,439,457.73348,126,606.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金103,977,314.3497,690,680.44
筹资活动现金流出小计8,218,488,817.891,248,703,454.60
筹资活动产生的现金流量净额-5,580,927,763.695,164,405,647.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9,488,588.0533,065,135.81
五、现金及现金等价物净增加额-19,285,389,301.15-15,180,325,721.23
加：期初现金及现金等价物余额98,108,238,183.5393,758,164,788.45
六、期末现金及现金等价物余额78,822,848,882.3878,577,839,067.22
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰

母公司资产负债表
2024年3月31日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：　　
货币资金32,174,358,078.9231,849,486,453.82
其中：客户资金存款21,486,190,141.4920,245,602,909.25
结算备付金10,593,886,858.5313,680,735,284.27
其中：客户备付金6,002,391,807.827,335,874,273.09
融出资金20,487,847,250.0320,775,137,250.02
衍生金融资产1,991,186,538.231,870,390,024.10
存出保证金1,610,220,677.821,873,986,876.74
应收款项159,570,540.73218,161,670.48
买入返售金融资产2,836,437,770.125,401,847,438.84
金融投资：　　
交易性金融资产78,069,649,090.4978,154,447,599.92
债权投资1,574,891,627.841,586,591,484.35
其他债权投资80,679,737,872.0288,811,039,646.90
其他权益工具投资7,981,112,812.036,268,132,823.16
长期股权投资23,431,511,275.5823,332,814,432.05
投资性房地产30,601,204.1830,989,018.83
固定资产1,702,798,473.881,737,295,243.00
在建工程28,601,692.7124,420,549.78
使用权资产863,465,326.46331,952,775.78
无形资产192,019,426.92205,526,499.41
其中：数据资源　　
商誉18,947,605.4818,947,605.48
递延所得税资产1,502,847,609.021,719,661,609.81
其他资产2,818,574,786.663,431,255,078.32
资产总计268,748,266,517.65281,322,819,365.06
负债：　　
应付短期融资款2,954,975,420.752,797,700,120.60
拆入资金15,116,252,577.1225,670,058,854.00
交易性金融负债13,751,151,985.4613,607,160,930.73
衍生金融负债490,723,860.62822,513,665.64
卖出回购金融资产款71,249,120,923.1672,006,511,373.15
代理买卖证券款27,465,238,260.6327,566,245,791.64
应付职工薪酬448,932,207.88437,638,179.06
应交税费32,526,149.1534,886,542.92
应付款项673,138,442.0924,299,249.93
合同负债471,698.11500,000.00
应付债券53,232,875,475.9658,016,945,202.28
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债841,497,452.93318,289,321.78
其他负债8,089,868,611.957,816,965,290.46
负债合计194,346,773,065.81209,119,714,522.19
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具4,995,754,716.984,995,754,716.98
其中：优先股　　
永续债4,995,754,716.984,995,754,716.98
资本公积39,218,737,010.8639,218,737,010.86
减：库存股310,897,059.17299,780,461.97
其他综合收益1,033,929,887.29486,912,822.95
盈余公积4,613,705,320.274,613,705,320.27
一般风险准备8,869,130,003.088,869,021,426.28
未分配利润7,484,488,280.535,822,108,715.50
所有者权益（或股东权益）合计74,401,493,451.8472,203,104,842.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计268,748,266,517.65281,322,819,365.06
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰 （未完）
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