浙能电力(600023):独立董事述职报告（韩洪灵）
2023年度独立董事述职报告 （韩洪灵） 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引》以及《公司章程》、《公司独 立董事制度》的有关规定，现将本人 2023年履职情况报告如下： 一、基本情况 本人韩洪灵，现任浙江大学管理学院教授、博士生导师、博 士后联系人。自 2018年 1月起任公司独立董事，董事会审计委 员会、薪酬与考核委员会召集人。因本人连续任职达到 6年，根 据有关独立董事任职期限的规定，于 2024年 1月离任。 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 中关于独立性的规定，不存在与上市公司及其主要股东、实际控 制人有亲属、持股、任职、重大业务往来等影响独立性的情形， 本人已将自查情况报告提交公司董事会。 二、年度履职情况 2023年，公司共召开 1次股东大会、7次董事会、1次独立 董事会议、5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议， 本人均亲自出席。在董事会及其专门委员会、独立董事会议上， 对相关议案均表示同意。 1 每次会议召开前，我均认真审阅所有议案，在详细了解情况 的基础上再发表明确意见并进行投票。我认为公司召开的股东大 会、董事会及其专门委员会、独立董事会议均符合法定程序，各 项议案的表决结果合法有效。 作为公司独立董事，一年来我持续关注公司情况，切实履行 职责：一是与公司董事长、董事会秘书等保持顺畅的沟通渠道， 及时了解公司动态；二是利用自己的专业特长，积极为公司的发 展建言献策，为公司决策提供专业意见和依据；三是通过参加股 东大会、业绩说明会等渠道，了解投资者诉求，加强与投资者的 互动交流；四是参与所属企业的现场调研，深入一线了解有关生 产经营和财务状况，实际感受公司的经营管理和运作情况；五是 加强与外部会计师事务所的沟通，听取会计师事务所关于公司财 务、业务情况的说明，充分了解关键审计事项的有关情况，进一 步加深对公司的了解。 在本人履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人 员给予了积极有效的配合和支持。及时详细提供相关资料，主动 沟通汇报，及时反馈提出的问题，对提出的意见和建议予以充分 尊重，认真加以落实。 三、作为独立董事的关注事项 （一）应当披露的关联交易 2023年，公司发生的关联交易按规定履行了必要的决策程 序，关联交易定价公允，关联方回避表决，未发现损害公司利益 和中小股东权益的情形。 2 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案 报告期内，未发现公司及控股股东、实际控制人等相关方变 更或违反相关承诺的事项。 （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采 取的措施 报告期内，公司未发生被收购的情况。 （四）法律法规规定的其他事项 报告期内，公司部分董事和高级管理人员进行了调整。本 人对相关候选人的任职资格进行了认真审查，认为符合公司董 事、高级管理人员的选择标准和程序，因此表示同意。 四、作为审计委员会召集人的关注事项 （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控 制评价报告 报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务 信息进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报 告中的财务信息符合会计准则的要求。 报告期内，本人认真审阅公司《内部控制评价报告》及会计 师事务所出具的《内部控制审计报告》，认为公司内部控制评价 报告真实、全面地反映了公司内部控制体系的建立、健全情况。 （二）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所 报告期内，本人认真审核大华会计师事务所（特殊普通合 伙）的资质水平、业务能力、诚信记录、选聘程序等情况，认 3 为具备担任公司财务审计和内控审计会计师的条件，因此同意 聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的财务审计 和内控审计机构。 （三）聘任或者解聘公司财务负责人 报告期内，公司未新聘任或者解聘财务负责人。 （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正 因淮浙煤电会计差错更正，2023年淮浙煤电调整采矿权摊 销基数并追溯调整财务报表。经查，淮浙煤电的会计差错属于 历史遗留问题，本次会计差错更正是基于其实际情况。公司作 为淮浙煤电的股东方，属于被动进行相应的会计差错更正，会 计师事务所出具专项审核报告。基于上述情况，本人同意该会 计差错更正事项。 五、作为薪酬与考核委员会召集人的关注事项 根据《公司企业经理层任期制和契约化管理工作方案》， 本人同意公司高级管理人员 2022年度薪酬考核结果及 2023年 度薪酬计划。报告期内，公司不涉及股权激励计划、员工持股 计划等。 六、总结 综上所述，本人忠诚履行对公司及全体股东的勤勉尽责义 务，按照法律法规、中国证监会规定、交易所业务规则和公司 章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 4 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。从 2024年 1月起本人不再担任公司独立董事职务，衷 心希望继任独立董事能够继续充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，为促进公司高质量发展作出应有的贡献。 浙江浙能电力股份有限公司 独立董事韩洪灵 2024年 4月 28日 5 中财网
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