华夏银行(600015):华夏银行独立董事的独立意见
根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3号—— 上市公司现金分红（2023年修订）》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》《上市 公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易（2023年 1月修 订）》及《华夏银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《华夏银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，我们 作为华夏银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 本着诚信、独立、勤勉的原则，审阅了公司提供的第八届董事会 第四十三次会议相关文件，在了解相关信息的基础上，对公司有 关重大事项发表独立意见如下： 一、关于利润分配方案的独立意见 公司 2023年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023年修订）》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》 及《公司章程》的相关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决 策程序和机制完备，综合考虑了股东投资回报、监管机构对资本 充足率的要求以及更好地促进公司可持续发展的需要，中小股东 拥有充分表达意见和诉求的机会，公司和中小股东的合法权益得 到充分维护，同意该项议案，并同意将该项议案提交股东大会审 议。 二、关于对外担保情况的独立意见 公司开展对外担保业务是经过中国人民银行和原银保监会 批准的，属于公司的常规业务之一。截至 2023年末，公司担保 业务余额为 291.73亿元，比上年末减少 15.53亿元。公司强化担 保业务风险管理，将担保业务纳入统一授信管理，严格授信调查、 审批与管理，强化风险识别、评估、监督与控制，有效控制了担 保业务风险。2023年，公司对外担保业务运作正常，未发现违 规担保情况。 三、关于续聘会计师事务所的意见 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永 华明”）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性 和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。继续聘请安永 华明为公司 2024年外部审计机构的选聘决策程序充分、恰当， 符合有关法律法规和《公司章程》的规定，兼顾了公司和中小股 东的权益，同意该项议案，并同意将该项议案提交股东大会审议。 四、关于涉及财务公司的关联交易事项的独立意见 经审阅《关于首钢集团财务有限公司 2023年度风险持续评 估的报告》《关于中国电力财务有限公司 2023年度风险持续评估 的报告》（合称“《风险持续评估报告》”）及相关资料，结合公司年审会计师事务所出具的《华夏银行股份有限公司涉及财务公司 关联交易的专项说明》（以下简称“《专项说明》”）以及保荐人出具的《中信建投证券股份有限公司关于华夏银行股份有限公司 2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核 查意见》（以下简称“《核查意见》”），我们认为： 首钢集团财务有限公司、中国电力财务有限公司作为非银行 金融机构，均具有合法有效的金融许可证、营业执照，均建立了 较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，均能严格按 照《企业集团财务公司管理办法》相关规定经营，监管指标符合 要求，未发现风险管理存在重大缺陷。 公司与首钢集团财务有限公司、中国电力财务有限公司之间 发生的金融业务情况均与《专项说明》《核查意见》情况一致， 《风险持续评估报告》客观、公正，公司与首钢集团财务有限公 司、中国电力财务有限公司之间发生的关联交易事项定价公允、 合理，不存在影响公司资金独立性、安全性的情形，不存在资金 被关联方占用的风险，不存在损害公司和公司股东，特别是中小 股东权益的情形。同意《风险持续评估报告》中的相关结论。 五、关于董事、高级管理人员2023年度薪酬的独立意见 公司 2023年年度报告中披露的董事、高级管理人员薪酬符 合有关法律法规、《公司章程》和公司有关管理制度，符合公司 实际情况及长远利益，不存在损害公司中小股东利益的情形。 独立董事签字： 丁 益 赵 红 郭庆旺 宫志强 吕文栋 陈胜华 程新生 中财网
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