[一季报]申万宏源(000166):2024年一季度报告

时间：2024年04月30日 11:00:58 中财网

原标题:申万宏源:2024年一季度报告

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-28


申万宏源集团股份有限公司
2024年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示:

1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司法定代表人、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.本季度报告经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过。会议应参加表决董事 11人，实际参加表决董事 11人。

4.公司第一季度报告是否经过审计。

□是 √否
5.审计师发表非标意见的事项。

□适用 √不适用

一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同 期增减(%)
营业收入	5,680,365,003.03	5,765,114,214.28	-1.47
净利润	1,656,724,643.77	2,199,810,498.39	-24.69
归属于上市公司股东的净利润	1,387,612,479.52	2,010,990,436.36	-31.00
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	1,323,148,027.34	1,979,462,872.33	-33.16
经营活动产生的现金流量净额	-12,579,208,313.59	29,569,645,649.26	-142.54
基本每股收益（元/股）	0.06	0.08	-25.00
稀释每股收益（元/股）	0.06	0.08	-25.00
加权平均净资产收益率（%）	1.37	2.09	减少 0.72个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年 度末增减(%)
总资产	628,122,635,093.05	635,437,418,096.46	-1.15
归属于上市公司股东的所有者 权益	102,056,193,829.98	100,145,041,099.95	1.91

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
□适用 √不适用

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

25,039,944,560

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（人民币 元）	-
支付的永续债利息（人民币 元）	-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（人民币 元/股）	0.06

（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目

本报告期金额

说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准 备的冲销部分)	526,712.07	使用权资产的租赁合同变更 和终止的影响
除与正常经营业务密切相关、符合国家政策规 定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持 续影响外，计入当期损益的政府补助	88,750,481.76	财政奖励资金和代扣代缴税 款手续费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,720,336.51	-
减：所得税影响额	21,762,580.57	-
少数股东权益影响额(税后)	329,824.57	-
合计	64,464,452.18	-

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	2024年 3 月 31 日	2023年 12月 31 日	变动幅度 (%)	变动原因
买入返售金融资产	10,498,885,782.67	4,614,564,139.00	127.52	债券质押式回购业务规 模增加
交易性金融负债	9,202,789,502.87	5,694,306,280.79	61.61	债券借贷业务规模增加
代理承销证券款	16,000,000.00	-	不适用	股票承销募集资金产生
递延所得税负债	57,732,130.98	30,526,535.42	89.12	应纳税暂时性差异增加
预计负债	258,395.35	161,457.84	60.04	未决诉讼及仲裁可能导 致的经济利益流出变化
其他综合收益	1,490,838,509.42	902,469,718.94	65.20	其他权益工具投资和其 他债权投资公允价值变 动

项目	2024年 1-3 月	2023年 1-3 月	变动幅度 (%)	变动原因
投资银行业务手续费 净收入	171,283,493.82	290,382,926.41	-41.01	证券承销业务收入减 少
投资收益	-1,729,602,177.23	2,964,465,066.59	-158.34	交易性金融资产处置 净收益减少
公允价值变动损益	4,656,471,442.84	296,161,174.02	1,472.28	衍生金融工具公允价 值变动影响
汇兑损益	-705,899.93	25,225,718.73	-102.80	持有外币资产负债规 模变化及汇率变动的 影响
其他业务收入	1,298,244,585.27	786,534,140.04	65.06	大宗商品销售收入增 加
资产处置收益	526,712.07	36,594.87	1,339.31	使用权资产的租赁合 同变更和终止的影响
税金及附加	22,795,656.60	35,147,429.04	-35.14	城市维护建设税、教育 费附加及地方教育附 加减少
信用减值损失（转回 以“-”号填列）	2,598,712.17	-9,085,391.34	不适用	股票质押业务和应收 账款计提减值损失增 加导致
其他资产减值损失 （转回以“-”号填列	-9,728,673.03	3,281,624.60	-396.46	大宗商品存货跌价准 备转回
其他业务成本	1,306,222,379.25	885,248,986.15	47.55	大宗商品销售支出增 加
营业外收入	315,711.16	2,062,089.88	-84.69	罚没及赔款利得减少
营业外支出	3,036,047.67	9,230,769.79	-67.11	对外捐赠及赞助支出 减少

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	246,493 位（其中 A 股股东 246,433位、H 股股东 60位）	报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）	无
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有 限售条 件的股 份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份 状态	数量

中国建银投资有限责任公司	国有法人	26.34%	6,596,306,947	0	-	0
中央汇金投资有限责任公司	国家股	20.05%	5,020,606,527	0	-	0
香港中央结算（代理人）有限 公司	境外法人	10.00%	2,503,809,520	0	不适用	不适用
上海久事（集团）有限公司	国有法人	4.84%	1,212,810,389	0	-	0
四川发展（控股）有限责任公 司	国有法人	4.49%	1,124,543,633	0	-	0
中国光大集团股份公司	国有法人	3.99%	999,000,000	0	质押	67,500,000
中国证券金融股份有限公司	境内一般 法人	2.54%	635,215,426	0	-	0
新疆金融投资（集团）有限责 任公司	国有法人	1.60%	400,095,559	0	质押	52,000,000
香港中央结算有限公司	境外法人	1.37%	343,783,514	0	-	0
中央汇金资产管理有限责任公 司	国有法人	0.79%	197,390,385	0	-	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份 数量	股份种类
		股份种类	数量
中国建银投资有限责任公司	6,596,306,947	人民币普通股	6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司	5,020,606,527	人民币普通股	5,020,606,527
香港中央结算（代理人）有限 公司	2,503,809,520	境外上市外资股	2,503,809,520
上海久事（集团）有限公司	1,212,810,389	人民币普通股	1,212,810,389
四川发展（控股）有限责任公 司	1,124,543,633	人民币普通股	1,124,543,633
中国光大集团股份公司	999,000,000	人民币普通股	999,000,000
中国证券金融股份有限公司	635,215,426	人民币普通股	635,215,426
新疆金融投资（集团）有限责 任公司	400,095,559	人民币普通股	400,095,559
香港中央结算有限公司	343,783,514	人民币普通股	343,783,514
中央汇金资产管理有限责任公 司	197,390,385	人民币普通股	197,390,385
上述股东关联关系或一致行动 的说明	中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司 100% 股权，持有中央汇金资产管理有限责任公司 100%股权，持有中国 光大集团股份公司 63.16%股权。
前 10名股东参与融资融券业 务情况说明（如有）	因参与转融通业务合约到期归还等原因，公司股东上海久事（集团） 有限公司报告期末持股数量较 2023年 12月末增加 11,125,100股。

注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有； 2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）。

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名 称 （全称）	期初普通账户、信用 账户持股		期初转融通出借股份 且尚未归还		期末普通账户、信用 账户持股		期末转融通出 借股份且尚未 归还
	数量合计	占总 股本 的比 例	数量合计	占总股本 的比例	数量合计	占总股 本的比 例	数量 合计	占总股 本的比 例
上 海 久 事 （ 集 团）有限 公司	1,201,685,289	4.7991%	11,125,100	0.0444%	1,212,810,389	4.8435%	0	0%

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
单位：股

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
股东名称（全 称）	本报告期 新增/退出	期末转融通出借股份且 尚未归还数量		期末股东普通账户、信用账户持 股及转融通出借股份且 尚未归还的股份数量
		数量合计	占总股本的比 例	数量合计	占总股本的 比例
上海久事（集 团）有限公司	11,125,100	0	0%	1,212,810,389	4.8435%

（二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用

三、其他重要事项
□适用 √不适用

四、季度财务报表
（一）财务报表

合并资产负债表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司				金额单位:人民币元
项 目		2024年3月31日		2023年12月31日
资产：
货币资金		104,378,480,158.11		110,939,833,882.65
其中：客户存款		72,152,978,531.54		77,486,578,121.97
结算备付金		21,611,400,376.45		20,459,860,014.89
其中：客户备付金		9,834,577,380.60		8,124,181,880.07
融出资金		61,410,170,881.84		64,428,205,336.18
衍生金融资产		12,759,795,513.22		10,207,378,128.88
存出保证金		22,312,554,705.27		22,812,201,886.48
应收款项		6,307,000,900.72		6,167,987,413.02
买入返售金融资产		10,498,885,782.67		4,614,564,139.00
金融投资：
交易性金融资产		242,183,220,385.25		236,488,163,809.70
债权投资		3,202,323,024.73		3,517,258,851.59
其他债权投资		61,311,884,034.94		73,398,915,233.35
其他权益工具投资		70,446,568,747.92		70,593,727,251.98
长期股权投资		4,202,376,200.12		4,076,754,912.11
投资性房地产		42,373,077.76		43,494,490.68
固定资产		1,212,670,415.16		1,213,350,770.35
在建工程		221,483,572.27		216,628,612.16
使用权资产		989,198,713.50		994,630,439.84
无形资产		340,372,005.88		311,593,134.48
递延所得税资产		2,351,773,925.06		2,739,570,064.38
其他资产		2,340,102,672.18		2,213,299,724.74
资产总计		628,122,635,093.05		635,437,418,096.46
负债：
短期借款		896,515,106.28		835,592,442.12
应付短期融资款		34,179,925,874.33		28,055,960,610.30
拆入资金		3,122,836,233.65		2,440,853,868.61
交易性金融负债		9,202,789,502.87		5,694,306,280.79
衍生金融负债		5,620,307,593.05		6,185,560,498.34
卖出回购金融资产款		156,447,445,274.21		163,215,332,852.98
代理买卖证券款		92,744,958,561.33		96,870,504,341.28
代理承销证券款		16,000,000.00		-
应付职工薪酬		5,820,275,297.16		5,759,431,398.95
应交税费		281,903,592.08		382,729,192.47
应付款项		38,707,137,876.34		41,700,063,016.22
应付债券		131,321,386,294.09		137,228,904,790.73
租赁负债		1,013,311,673.01		1,015,512,533.28
递延所得税负债		57,732,130.98		30,526,535.42
合同负债		43,705,019.60		48,115,103.92
预计负债		258,395.35		161,457.84
其他负债		17,670,610,608.67		17,179,728,950.84
负债合计		497,147,099,033.00		506,643,283,874.09
股东权益：
股本		25,039,944,560.00		25,039,944,560.00
资本公积		19,271,828,714.16		19,271,828,714.16
其他综合收益		1,490,838,509.42		902,469,718.94
盈余公积		4,204,719,414.38		4,204,719,414.38
一般风险准备		18,527,821,840.92		18,520,713,522.12
未分配利润		33,521,040,791.10		32,205,365,170.35
归属于母公司股东权益合计		102,056,193,829.98		100,145,041,099.95
少数股东权益		28,919,342,230.07		28,649,093,122.42
股东权益合计		130,975,536,060.05		128,794,134,222.37
负债和股东权益总计		628,122,635,093.05		635,437,418,096.46
法定代表人：黄昊	主管会计工作负责人：任全胜		会计机构负责人：张艳

合 编制单位：申万宏源集团股份有限公司		利润表		金额单位:人民币元
项 目			2024年1-3月		2023年1-3月
		5,680,365,003.03		5,765,114,214.28
	1,451,792,419.36		1,744,840,129.52
1,023,528,150.73		1,150,469,219.99
171,283,493.82		290,382,926.41
199,212,183.70		268,943,196.97
-85,112,561.11		-103,775,036.54
	2,354,241,453.03		2,358,426,868.36
	2,439,354,014.14		2,462,201,904.90
	-1,729,602,177.23		2,964,465,066.59
172,130,760.35		154,398,889.57
-		7,806,116.86
	88,750,481.76		51,626,427.05
4,656,471,442.84		296,161,174.02
	-705,899.93		25,225,718.73
	1,298,244,585.27		786,534,140.04
526,712.07		36,594.87
		3,700,989,966.02		3,164,288,224.14
		22,795,656.60		35,147,429.04
		2,379,101,891.03		2,249,695,575.69
	2,598,712.17		-9,085,391.34
	-9,728,673.03		3,281,624.60
		1,306,222,379.25		885,248,986.15
		1,979,375,037.01		2,600,825,990.14
		315,711.16 3,036,047.67		2,062,089.88 9,230,769.79
		1,976,654,700.50		2,593,657,310.23
		319,930,056.73		393,846,811.84
		1,656,724,643.77		2,199,810,498.39
			1,656,724,643.77 -		2,199,810,498.39 -
润		1,387,612,479.52 269,112,164.25		2,010,990,436.36 188,820,062.03
		524,677,193.91		415,170,266.21
	523,540,250.51		431,011,639.43
	456,755,288.40		172,841,156.41
	456,755,288.40		172,841,156.41
	66,784,962.11		258,170,483.02
	135,701.85		-1,909,705.67
	85,192,084.48		334,106,002.23
	益的税后净额		-15,514,148.60 -3,028,675.62 1,136,943.40		-4,515,496.55 -69,510,316.99 -15,841,373.22
		2,181,401,837.68		2,614,980,764.60
总额 额		1,911,152,730.03 270,249,107.65		2,442,002,075.79 172,978,688.81
		0.06 0.06		0.08 0.08

编制单位：申万宏源集团股份有限公司	合并		金流量表		金额单位:人民币元
项目			2024年1-3月		2023年1-3月
		-		22,254,278,509.78
		5,667,115,830.17		5,473,304,977.79
		684,548,272.00		-
		-		11,863,412,052.78
		2,645,880,053.59		-
		2,445,228,198.34		2,912,804,670.03
		11,442,772,354.10		42,503,800,210.38
		7,376,097,637.66		-
		4,966,950,175.09		-
		-		1,336,589,576.10
		-		3,073,677,890.00
		3,840,790,387.72		563,888,695.71
		1,398,104,847.42 1,725,211,460.60		2,025,402,847.23 1,748,062,782.58
		286,626,070.71		449,448,516.37
		4,428,200,088.49		3,737,084,253.13
		24,021,980,667.69		12,934,154,561.11
		-12,579,208,313.59		29,569,645,649.26
		12,527,826,351.47		-
		1,878,985,612.02 429,000.66		864,017,203.78 991,751.49
		14,407,240,964.15		865,008,955.27
		-		38,369,911,864.02
		151,212,386.38 151,212,386.38		210,208,963.24
				38,580,120,827.26
		14,256,028,577.77		-37,715,111,871.99
		97,443,183.28 26,988,012,322.95		621,684,400.92 23,853,518,684.92
		27,085,455,506.23		24,475,203,085.84
		27,155,768,790.11		25,921,516,387.73
		873,030,457.97 - 107,283,561.26		1,445,407,542.66 - 119,086,810.15
		- 28,136,082,809.34		16,981,132.08
				27,502,991,872.62
		-1,050,627,303.11		-3,027,788,786.78
		-705,899.93		25,225,718.73
		625,487,061.14 132,299,960,369.80		-11,148,029,290.78 147,257,879,699.84
		132,925,447,430.94		136,109,850,409.06

（未完）