[一季报]国泰君安(601211):国泰君安证券股份有限公司2024年第一季度报告

 时间：2024年04月30日 13:16:15 中财网

原标题:国泰君安:国泰君安证券股份有限公司2024年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否



一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同 期增减变动幅度(%)
营业收入7,983,091,405-14.05
归属于母公司所有者的净利润2,489,358,737-18.13
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润2,049,710,209-25.46
经营活动产生的现金流量净额-13,016,163,544不适用
基本每股收益（元/股）0.26-21.21
稀释每股收益（元/股）0.26-18.75
加权平均净资产收益率（%）1.55下降0.46个百分点

　本报告期末上年度末本报告期末比上年 度末增减变动幅度 (%)
总资产910,576,980,843925,402,484,366-1.60
归属于母公司所有者的权益169,440,926,442166,969,253,6161.48

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 的冲销部分-418,584　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外551,748,347主要是财政扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出45,671,626　
减：所得税影响额149,251,259　
少数股东权益影响额（税后）8,101,602　
合计439,648,528　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于母公司所有者的扣除非经常性 损益的净利润-25.46主要是受市场波动影响，金融工具的 投资收益净额同比下降

单位：元 币种：人民币

资产负债表项目本报告期末上年度末本报告期 末比上年 度末增减 （%）变动原因
衍生金融资产15,399,032,5129,672,697,83759.20受市场波动影响，衍生 金融工具公允价值变动
短期借款17,464,657,08411,661,690,19749.76根据运营需要，子公司 短期借款规模增加
应付短期融资款11,004,563,99319,372,093,963-43.19根据公司资金情况，并
　　　　结合业务发展需要，减 少了短期融资款的规模
拆入资金3,952,753,45911,744,902,105-66.34根据公司资金情况，并 结合业务发展需要，减 少了同业拆借的规模
利润表和现金流 量表项目本报告期上年同期本报告期 比上年同 期增减（%）变动原因
利息净收入350,388,144692,777,050-49.42主要是付息负债的利息 支出有所增长，同时利 息收入有所下降
投资收益-3,019,047,9782,324,962,992-229.85主要是交易性金融工具 投资收益减少
公允价值变动收 益5,434,476,265930,533,362484.02主要是衍生金融工具公 允价值变动收益增加
其他收益597,034,701382,754,48655.98本期收到财政扶持资金 同比增加
信用减值损失-14,003,7099,042,721-254.86考虑市场环境及项目情 况变化等因素，结合预 期信用损失模型评估 后，本期信用减值准备 有所冲回
归母其他综合收 益的税后净额-31,303,82098,445,979-131.80主要是其他债权投资公 允价值变动
经营活动产生的 现金流量净额-13,016,163,544-20,749,537,510不适用主要是交易性金融资产 净减少额、融出资金净 减少额和代理买卖证券 收到的现金净额同比增 加
投资活动产生的 现金流量净额18,420,738,4644,399,300,933318.72主要是收回投资收到的 现金同比增加
筹资活动产生的 现金流量净额-2,196,260,68019,169,772,770-111.46主要是偿还债务支付的 现金同比增加

二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 注1 数157,138报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）不适用
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　

股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 注2 件股份数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股 份 状 态数量
上海国有资产经营有限 注3 公司国有法人1,900,963,74821.35-无-
香港中央结算（代理人） 注4 有限公司境外法人1,391,755,97015.63-未 知-
上海国际集团有限公司 注5国有法人682,215,7917.66-无-
深圳市投资控股有限公 司国有法人609,428,3576.84-无-
中国证券金融股份有限 公司境内非国 有法人260,547,3162.93-无-
上海城投（集团）有限 公司国有法人246,566,5122.77-无-
香港中央结算有限公司 注6境外法人234,945,2442.64-无-
深圳能源集团股份有限 公司境内非国 有法人154,455,9091.73-无-
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他95,274,8601.07-无-
上海上国投资产管理有 限公司国有法人75,482,2610.85-无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
上海国有资产经营有限 公司1,900,963,748人民币普通股1,900,963,748　　　
香港中央结算（代理人） 有限公司1,391,755,970境外上市外资 股1,391,755,970　　　
上海国际集团有限公司682,215,791人民币普通股682,215,791　　　
深圳市投资控股有限公 司609,428,357人民币普通股609,428,357　　　
中国证券金融股份有限 公司260,547,316人民币普通股260,547,316　　　
上海城投（集团）有限 公司246,566,512人民币普通股246,566,512　　　
香港中央结算有限公司234,945,244人民币普通股234,945,244　　　

深圳能源集团股份有限 公司154,455,909人民币普通股154,455,909
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金95,274,860人民币普通股95,274,860
上海上国投资产管理有 限公司75,482,261人民币普通股75,482,261
上述股东关联关系或一 致行动的说明上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司，上海 上国投资产管理有限公司是上海国际集团有限公司的控股子公司。香港中 央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限 公司的全资附属公司，分别为公司H股投资者和沪股通投资者名义持有公 司H股及A股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。　　
前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证 券账户持有证券数为0。报告期末，中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金转融通出借余额238,300 股。　　
注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东156,971户，H股登记股东167户。

注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。

注 3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。

注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。


持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名 称（全 称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借 股份且尚未归还　期末普通账户、信用账 户持股　期末转融通出借股 份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合 计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合 计比例 （%）
中国建 设银行 股份有 限公司97,185,7031.09712,5000.0195,274,8601.07238,3000.00
－国泰 中证全 指证券 公司交 易型开 放式指 数证券 投资基 金　　　　　　　　

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用


项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：　　
货币资金178,161,832,464161,875,853,168
其中：客户资金存款142,263,464,083131,135,943,587
结算备付金19,919,940,95518,118,721,841
其中：客户备付金11,978,391,88510,803,294,610
融出资金86,543,264,05789,753,964,993
衍生金融资产15,399,032,5129,672,697,837
存出保证金59,717,986,73156,787,627,262
应收款项22,214,805,71917,894,598,446
买入返售金融资产59,687,650,82369,666,091,018
金融投资：　　
交易性金融资产361,174,704,597372,574,239,398
债权投资3,696,384,3703,614,542,834
其他债权投资73,550,582,08394,146,784,972
其他权益工具投资1,807,183,9841,875,680,246
长期股权投资12,895,641,01712,790,762,474
投资性房地产1,059,215,1541,067,254,218
固定资产3,875,100,8373,917,720,576
在建工程233,975,044191,536,317
使用权资产1,543,892,1021,621,457,810
无形资产1,548,321,6311,530,164,655
商誉4,070,761,4624,070,761,462
递延所得税资产740,751,2622,457,519,553
其他资产2,735,954,0391,774,505,286
资产总计910,576,980,843925,402,484,366
负债：　　
短期借款17,464,657,08411,661,690,197
应付短期融资款11,004,563,99319,372,093,963
拆入资金3,952,753,45911,744,902,105
交易性金融负债71,219,750,43574,824,260,976
衍生金融负债12,773,738,19311,488,606,278
卖出回购金融资产款185,050,981,167216,829,590,019
代理买卖证券款96,453,735,62390,457,193,647
代理承销证券款516,879,198872,660,940
应付职工薪酬6,296,562,8227,728,844,180
应交税费694,159,9401,364,863,337
项目2024年3月31日2023年12月31日
应付款项187,978,207,863166,285,170,384
合同负债88,606,36980,140,602
预计负债328,897,566328,897,566
长期借款549,573,501549,551,595
应付债券136,800,893,066134,025,542,628
租赁负债1,732,241,3411,829,350,352
递延所得税负债521,919,586155,140,268
其他负债1,173,637,9092,425,974,884
负债合计734,601,759,115752,024,473,921
所有者权益：　　
股本8,904,610,8168,904,610,816
其他权益工具19,918,679,24519,918,679,245
其中：永续债19,918,679,24519,918,679,245
资本公积47,329,066,85047,315,448,941
减：库存股361,483,735361,483,735
其他综合收益125,155,894156,459,714
盈余公积7,172,530,7967,172,530,796
一般风险准备25,410,622,42825,356,764,757
未分配利润60,941,744,14858,506,243,082
归属于母公司所有者权益合计169,440,926,442166,969,253,616
少数股东权益6,534,295,2866,408,756,829
所有者权益合计175,975,221,728173,378,010,445
负债和所有者权益总计910,576,980,843925,402,484,366

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入7,983,091,4059,288,045,652
手续费及佣金净收入3,154,366,4053,433,292,327
其中：经纪业务手续费净收入1,498,606,4731,607,283,891
投资银行业务手续费净收入641,758,028659,396,848
资产管理业务手续费净收入917,959,4381,059,098,243
利息净收入350,388,144692,777,050
其中：利息收入3,669,863,1903,811,879,494
利息支出3,319,475,0463,119,102,444
投资收益（损失以“-”号填列）-3,019,047,9782,324,962,992
其中：对联营企业和合营企业的投资收益39,074,38876,025,731
公允价值变动收益5,434,476,265930,533,362
汇兑收益（损失以“-”号填列）-5,451,583-68,036,405
资产处置收益161,696550,666
其他收益597,034,701382,754,486
其他业务收入1,471,163,7551,591,211,174
二、营业总支出4,749,267,5775,280,069,036
税金及附加30,964,40845,454,195
业务及管理费3,317,187,7003,641,158,979
信用减值损失-14,003,7099,042,721
其他资产减值损失11,592,9189,964,052
其他业务成本1,403,526,2601,574,449,089
三、营业利润3,233,823,8284,007,976,616
加：营业外收入681,15410,215,889
减：营业外支出876,1623,736,072
四、利润总额3,233,628,8204,014,456,433
减：所得税费用614,422,264819,194,947
五、净利润2,619,206,5563,195,261,486
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润2,619,206,5563,195,261,486
2.终止经营净利润--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司所有者的净利润2,489,358,7373,040,521,708
2.少数股东损益129,847,819154,739,778
六、其他综合收益的税后净额-29,926,57621,711,592
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额-31,303,82098,445,979
（一）不能重分类进损益的其他综合收益40,096,775136,807,673
项目2024年第一季度2023年第一季度
1.权益法下不能转损益的其他综合收益39,451,55115,465,289
2.其他权益工具投资公允价值变动645,224121,342,384
（二）将重分类进损益的其他综合收益-71,400,595-38,361,694
1.权益法下可转损益的其他综合收益21,239,0248,489,814
2.其他债权投资公允价值变动-100,420,361175,910,531
3.其他债权投资信用损失准备-128,80710,385,927
4.外币财务报表折算差额7,909,549-233,147,966
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额1,377,244-76,734,387
七、综合收益总额2,589,279,9803,216,973,078
归属于母公司所有者的综合收益总额2,458,054,9173,138,967,687
归属于少数股东的综合收益总额131,225,06378,005,391
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.260.33
（二）稀释每股收益(元/股)0.260.32

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额9,974,033,827-
收取利息、手续费及佣金的现金7,606,960,2938,646,488,240
回购业务资金净增加额-8,502,340,989
融出资金净减少额3,053,385,030-
代理买卖证券收到的现金净额5,996,541,976-
收到其他与经营活动有关的现金15,562,983,93318,602,671,579
经营活动现金流入小计42,193,905,05935,751,500,808
为交易目的而持有的金融资产净增加额-22,123,833,102
为交易目的而持有的金融负债净减少额1,740,449,1599,732,318,235
拆入资金净减少额7,781,115,8701,460,977,757
回购业务资金净减少额35,374,220,663-
融出资金净增加额-4,997,644,750
代理买卖证券支付的现金净额-3,303,185,254
支付利息、手续费及佣金的现金2,117,447,7372,018,246,974
支付给职工及为职工支付的现金2,804,770,6133,546,972,625
支付的各项税费597,817,8681,048,436,053
支付其他与经营活动有关的现金4,794,246,6938,269,423,568
经营活动现金流出小计55,210,068,60356,501,038,318
经营活动产生的现金流量净额-13,016,163,544-20,749,537,510
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金38,572,431,90218,995,587,655
取得投资收益收到的现金1,137,008,5731,030,052,261
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额1,318,938-
投资活动现金流入小计39,710,759,41320,025,639,916
投资支付的现金21,063,448,46815,403,703,819
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金226,572,481222,635,164
投资活动现金流出小计21,290,020,94915,626,338,983
投资活动产生的现金流量净额18,420,738,4644,399,300,933
三、筹资活动产生的现金流量：　　
取得借款收到的现金26,226,919,8644,915,637,225
发行债券收到的现金12,319,522,63428,621,929,026
筹资活动现金流入小计38,546,442,49833,537,566,251
偿还债务支付的现金38,410,567,06212,643,596,882
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,129,004,4061,479,188,563
项目2024年第一季度2023年第一季度
支付其他与筹资活动有关的现金203,131,710245,008,036
筹资活动现金流出小计40,742,703,17814,367,793,481
筹资活动产生的现金流量净额-2,196,260,68019,169,772,770
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响29,050,631-459,716,999
五、现金及现金等价物净增加额3,237,364,8712,359,819,194
加：期初现金及现金等价物余额166,601,848,807179,419,264,002
六、期末现金及现金等价物余额169,839,213,678181,779,083,196

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳


项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：　　
货币资金88,492,444,17385,462,411,165
其中：客户资金存款71,791,805,84365,132,493,754
结算备付金20,747,026,13219,526,526,785
其中：客户备付金11,978,391,88510,795,610,739
融出资金80,498,587,21484,532,693,418
衍生金融资产14,466,392,5829,173,457,042
存出保证金12,558,378,58013,847,121,467
应收款项7,656,817,1747,346,361,814
买入返售金融资产55,558,064,07864,786,241,013
金融投资：　　
交易性金融资产247,830,496,705269,793,519,767
其他债权投资61,472,240,09183,529,247,706
其他权益工具投资1,555,786,5201,550,101,963
长期股权投资32,467,606,14832,376,849,678
固定资产2,296,915,7112,321,442,185
在建工程175,094,419172,554,469
使用权资产1,173,179,7411,236,704,042
无形资产738,090,996729,392,244
递延所得税资产-1,763,503,212
其他资产7,556,761,1987,802,828,951
资产总计635,243,881,462685,950,956,921
负债：　　
应付短期融资款10,487,893,94516,826,694,054
拆入资金3,952,753,45911,744,902,105
交易性金融负债28,218,790,67533,597,603,663
衍生金融负债11,742,558,61811,533,724,489
卖出回购金融资产款154,541,808,500191,780,267,867
代理买卖证券款85,730,221,57479,730,022,484
代理承销证券款47,000,00014,000,000
应付职工薪酬4,216,612,0605,472,360,701
应交税费410,800,944873,597,121
应付款项68,631,961,18363,903,242,478
合同负债32,760,00064,170,000
预计负债328,897,566328,897,566
长期借款549,528,501549,551,595
应付债券116,532,916,056121,858,055,711
项目2024年3月31日2023年12月31日
租赁负债1,305,091,9911,385,729,491
递延所得税负债145,983,722-
其他负债282,020,570489,448,236
负债合计487,157,599,364540,152,267,561
所有者权益：　　
股本8,904,610,8168,904,610,816
其他权益工具19,918,679,24519,918,679,245
其中：永续债19,918,679,24519,918,679,245
资本公积45,873,406,81145,859,788,902
减：库存股361,483,735361,483,735
其他综合收益515,556,893312,808,937
盈余公积7,172,530,7967,172,530,796
一般风险准备23,127,195,69523,127,195,695
未分配利润42,935,785,57740,864,558,704
所有者权益合计148,086,282,098145,798,689,360
负债和所有者权益总计635,243,881,462685,950,956,921

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳


项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入4,665,022,6695,157,646,390
手续费及佣金净收入2,071,678,3312,228,967,298
其中：经纪业务手续费净收入1,392,517,1311,508,136,062
投资银行业务手续费净收入583,200,620611,627,257
利息净收入593,776,901697,772,408
其中：利息收入2,831,118,2393,102,935,583
利息支出2,237,341,3382,405,163,175
投资收益（损失以“-”号填列）-4,652,883,7471,353,461,619
其中：对联营企业和合营企业的投资收益28,575,82254,178,868
公允价值变动收益6,149,480,488600,859,596
汇兑收益（损失以“-”号填列）-47,954,032-71,658,659
资产处置收益（损失以“-”号填列）-69,770550,666
其他收益543,704,995345,282,226
其他业务收入7,289,5032,411,236
二、营业总支出2,105,598,6472,335,935,172
税金及附加20,493,24734,475,746
业务及管理费2,102,006,0752,305,977,444
信用减值损失-16,900,675-4,518,018
三、营业利润2,559,424,0222,821,711,218
加：营业外收入85,2025,528,526
减：营业外支出518,2042,298,264
四、利润总额2,558,991,0202,824,941,480
减：所得税费用487,764,147556,376,058
五、净利润2,071,226,8732,268,565,422
（一）持续经营净利润2,071,226,8732,268,565,422
（二）终止经营净利润--
六、其他综合收益的税后净额202,747,956141,483,503
（一）不能重分类进损益的其他综合收益43,750,368110,192,616
1.权益法下不能转损益的其他综合收益39,451,55115,465,289
2.其他权益工具投资公允价值变动4,298,81794,727,327
（二）将重分类进损益的其他综合收益158,997,58831,290,887
1.权益法下可转损益的其他综合收益21,239,0248,489,813
2.其他债权投资公允价值变动137,887,37112,415,147
3.其他债权投资信用损失准备-128,80710,385,927
七、综合收益总额2,273,974,8292,410,048,925
（未完）
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