[一季报]中信建投(601066):2024年第一季度报告

 时间：2024年04月30日 13:20:36 中财网

原标题:中信建投:2024年第一季度报告

证券代码：601066 证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2024年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


（二）公司董事长、主管会计工作负责人（代行）王常青，会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


（三）第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)
营业收入4,294,338,313.98-35.91
归属于上市公司股东的净利润1,227,846,471.91-49.39
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润1,228,081,788.53-50.23
经营活动产生的现金流量净额577,626,820.47不适用
基本每股收益（元/股）0.12-57.14
稀释每股收益（元/股）0.12-57.14
加权平均净资产收益率（%）1.31减少 1.83个百分点

　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产532,225,762,938.30522,752,188,399.001.81
归属于上市公司股东的 所有者权益103,077,351,461.7097,478,047,065.385.74
注:“本报告期”指 2024年第一季度，即 2024年 1月-3月，“本报告期末”指 2024年 3月 31日，下同。

（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 的冲销部分-153,854.95
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外1,256,998.01
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,217,593.51
减：所得税影响额120,866.17
少数股东权益影响额（税后）-
合计-235,316.62

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

项目名称变动比例(%)主要原因
营业收入-35.91主要是投资收益、手续费及 佣金净收入减少。
归属于上市公司股东的净利润-49.39主要是投资收益、手续费及 佣金净收入减少。
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润-50.23主要是投资收益、手续费及 佣金净收入减少。
基本每股收益（元/股）-57.14主要是本报告期归属于上市 公司股东的净利润减少。
稀释每股收益（元/股）-57.14主要是本报告期归属于上市 公司股东的净利润减少。
加权平均净资产收益率（%）减少 1.83个百分点主要是本报告期归属于上市 公司股东的净利润减少。
（2）主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币

项目名称本报告期末 （2024年 3月 31日）上年度末 （2023年 12月 31日）变动比例 （%）主要原因
结算备付金23,932,977,255.6513,511,933,005.4777.12主要是客户结算备 付金增加。
衍生金融资产5,516,121,574.664,185,151,333.7531.80主要是权益类衍生 金融资产增加。
其他权益工具投 资230,829,321.7066,988,197.75244.58主要是其他权益工 具投资增加。
递延所得税资产95,648,134.42428,315,930.97-77.67主要是可抵扣暂时 性差异减少。
其他资产2,867,832,235.861,557,587,203.7484.12主要是预缴所得税 款项及库存商品增 加。
应付短期融资款24,925,352,890.2737,701,658,572.82-33.89主要是短期融资券 减少。
拆入资金3,866,841,289.981,904,047,777.50103.09主要是转融通融入 资金增加。
应交税费236,840,079.00363,965,275.41-34.93主要是应交个人所 得税减少。
递延所得税负债566,573,744.72166,831,928.24239.61主要是应纳税暂时 性差异增加。

单位：元 币种：人民币

项目名称年初至报告期末 （2024年 1-3月）上年初至上年报告期末 （2023年 1-3月）变动比例 （%）主要原因
利息净收入161,704,831.94456,998,954.29-64.62主要是融资融券业 务利息收入减少。
投资收益-943,034,972.311,537,931,128.00-161.32主要是金融工具投 资收益减少。
公允价值变动损 益2,449,222,062.98972,926,778.50151.74主要是金融工具公 允价值变动收益增 加。
汇兑损益48,758,105.15-3,917,480.09不适用主要是汇率变动。
其他业务收入431,052,355.81821,229,450.18-47.51主要是大宗商品销 售收入减少。
资产处置损益-153,854.9594,840.50-262.22主要是非流动资产 处置损失增加。
项目名称年初至报告期末 （2024年 1-3月）上年初至上年报告期末 （2023年 1-3月）变动比例 （%）主要原因
其他收益37,665,816.8164,975,854.11-42.03主要是代扣代缴个 人所得税手续费返 还减少。
税金及附加19,995,909.4334,564,010.54-42.15主要是缴纳增值税 减少。
信用减值损失-39,561,101.0534,418,638.99-214.94主要是其他债权投 资减值损失转回。
其他资产减值损 失2,556,487.291,730,159.9147.76主要是存货减值损 失增加。
其他业务成本419,733,295.30801,863,570.74-47.66主要是大宗商品销 售成本减少。
营业外收入239,600.45955,141.38-74.91主要是其他营业外 收入减少。
营业外支出1,457,193.9666,260,884.16-97.80主要是本期计提预 计负债减少。
所得税费用91,329,009.18527,145,858.66-82.67主要是利润总额减 少。
其他综合收益的 税后净额142,631,134.54327,359,722.65-56.43主要是其他债权投 资本期浮盈减少。
经营活动产生的 现金流量净额577,626,820.47-9,412,318,174.11不适用主要是代理买卖证 券业务、回购业 务、融出资金产生 的现金流入增加。
投资活动产生的 现金流量净额4,318,477,543.54-1,774,579,915.39不适用主要是收回投资收 到的现金增加。
筹资活动产生的 现金流量净额-2,246,472,058.365,941,515,026.48-137.81主要是发行债券及 短期融资款收到的 现金减少。


二、 股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股 股东总数138,906报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）-　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份 状态数量
北京金融控股集 团有限公司（注 1）国有法人2,777,389,01735.812,684,309,017无-
中央汇金投资有 限责任公司国家2,386,052,45930.76-无-
香港中央结算（代 理人）有限公司其 他代持股份（注 2）境外法人816,029,92810.52-未知-
中信证券股份有 限公司国有法人382,849,2684.94-无-
镜湖控股有限公 司境外法人351,647,0004.53-无-
西藏腾云投资管 理有限公司境内非国有 法人109,556,5531.41-质押97,000,000
香港中央结算有 限公司（注 3）境外法人81,489,4671.05-无-
福建贵安新天地 旅游文化投资有 限公司境内非国有 法人38,861,1000.50-质押24,600,000
中国建设银行股 份有限公司－国 泰中证全指证券 公司交易型开放 式指数证券投资 基金其他26,954,8730.35-无-
中国建设银行股 份有限公司－华 宝中证全指证券 公司交易型开放 式指数证券投资 基金其他18,401,5650.24-无-

前 10名无限售条件股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条件流通 股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
中央汇金投资有限责任公司2,386,052,459人民币普通股2,386,052,459
香港中央结算（代理人）有限 公司其他代持股份816,029,928境外上市外资股816,029,928
中信证券股份有限公司382,849,268人民币普通股382,849,268
镜湖控股有限公司351,647,000境外上市外资股351,647,000
西藏腾云投资管理有限公司109,556,553人民币普通股109,556,553
北京金融控股集团有限公司93,080,000境外上市外资股93,080,000
香港中央结算有限公司81,489,467人民币普通股81,489,467
福建贵安新天地旅游文化投资 有限公司38,861,100人民币普通股38,861,100
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金26,954,873人民币普通股26,954,873
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金18,401,565人民币普通股18,401,565
上述股东关联关系或一致行动 的说明截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动 关系如下： 西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投资有 限公司存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东之间是否 存在《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》） 中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中 规定的一致行动人。 此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》认定的关连关系。　　
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）详见下表　　
注 1：本行中“期末持股数量”包含北京金融控股集团有限公司持有的 2,684,309,017股 A股股份和 93,080,000
股 H 股股份。

注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为 H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金融控股集团有限公司、镜湖控股有限公司以外的其他 H股股份。

注 3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A股股份。

注 4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。



（二）持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称 （全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借股份 且尚未归还　期末普通账户、信用 账户持股　期末转融通出借股 份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）
中国建设银 行股份有限 公司－国泰 中证全指证 券公司交易 型开放式指 数证券投资 基金27,234,7650.35983,0000.0126,954,8730.35592,3000.01
中国建设银 行股份有限 公司－华宝 中证全指证 券公司交易 型开放式指 数证券投资 基金18,893,8650.2479,1000.0018,401,5650.2400.00
注：除上述股东外，公司前十名股东中其他股东不存在参与转融通出借股份情况。

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）重大诉讼及仲裁情况
2024年第一季度，公司不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币 1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁等事项。


（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
1. 深交所于 2024年 1月 3日对中信建投证券、汪浩吉、方英健采取书面警示的自律监管措施
2024年 1月 3日，深圳证券交易所（以下简称深交所）出具《关于对中信建投证券股份有限公司、汪浩吉、方英健的监管函》（深证函〔2024〕11号），指出公司作为保荐人，汪浩吉、方英健作为保荐代表人，在保荐芯天下技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的过程中，存在以下违规行为：未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注，未充分核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。深交所决定对公司、汪浩吉、方英健采取书面警示的自律监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展培训、加强行业学习和交流等方式，提升从业人员投行执业能力，进一步夯实一道防线履职意识，提高质控、内核等二三道防线的风控意识。

2. 山东证监局于 2024年 1月 24日对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施 2024年 1月 24日，中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称山东证监局）出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕13号），指出公司存在持续督导不规范问题：2022年 9月 8日，云鼎科技股份有限公司通过非公开发行股票募集资金人民币 8.68亿元。2022年 10月 28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务。山东证监局发现上市公司存在相关制度不健全、使用不规范的情形。作为保荐机构，公司未能勤勉尽责、持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程。上述情形违反了《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170号）第十六条规定，山东证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，通过组织工作人员深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训、进一步加强对上市公司募集资金使用情况的现场检查力度等方式，提高上市公司规范使用募集资金的意识以及公司持续督导责任意识。


（三）债券发行情况
2024年第一季度，本公司共完成一期短期公司债券、一期永续次级债券、两期公募公司债券以及两期私募公司债券的发行工作，规模合计人民币 167亿元，发行情况如下： 1. 2024年 1月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币 15亿元的短期公司债券“24信投S1”，债券期限 1年，票面利率为 2.52%。本期债券采用固定利率形式，到期一次还本付息，为无担保债券。

2. 2024年 1月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币 45亿元的永续次级债券“24信投Y1”，以每 5个计息年度为 1个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长 1个重定价周期（即延续 5年），或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债券存续的前 5个计息年度内保持不变（为 3.15%），自第 6个计息年度起每 5年重置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。

3. 2024年 1月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币 27亿元的公司债券，其中“24信投 G1”发行规模为人民币 7亿元，债券期限 3年，票面利率为 2.72%；“24信投 G2”发行规模为人民币 20亿元，债券期限 10年，票面利率为 2.99%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

4. 2024年 2月，公司面向专业投资者非公开发行了面值人民币 40亿元的公司债券“24信投F1”，债券期限 3年，票面利率为 2.80%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

5. 2024年 3月，公司面向专业投资者非公开发行了面值人民币 30亿元的公司债券“24信投F2”，债券期限 30个月（天数 914天），票面利率为 2.58%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

6. 2024年3月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币10亿元的公司债券“24信投G4”，为无担保债券。


（四）营业网点变更情况
1. 中信建投证券
2024年第一季度，公司完成 1家分公司及 8家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
序号分公司/营业部名称变更前注册地址变更后注册地址
1福州东街证券营业部福州市鼓楼区东街 33号武夷 中心三楼福州市鼓楼区东街 33号武夷中心三 楼和一楼 06号店面
2宿迁恒山路证券营业 部宿迁市宿豫区锦华名园 B栋 B4、B5、B6商铺宿迁市宿豫区锦华名园 B栋 B4（二、 三层）、B栋 B5、B栋 B6商铺
3北京鸿翼分公司北京市东城区南竹杆胡同 2 号 1幢 9层 11006北京市东城区朝阳门内大街 2号 B座 9层 05单元 920
4北京商务中心区机构 专用证券营业部北京市东城区朝阳门内大街 2号 B座 9层 03单元 918北京市朝阳区景辉街 16号院 1号楼- 5至 45层 101内 13层 1301-2
5福州燎原路外滩壹号 证券营业部福建省福州市仓山区浦上大 道金榕南路交叉口金华小区 （红星国际二期）一楼 119号 店面和二楼 208号店面福建省福州市仓山区燎原路 136号融 侨外滩壹号写字楼 1层 08单元和写 字楼 7层 01单元
6深圳宝安创业二路证 券营业部深圳市宝安区前进一路 21区 深信泰丰大厦 1栋 501、502深圳市宝安区新安街道大浪社区 27 区华联城市全景 E、F、G栋 122、E、 F座半地下 123-2、G座 102号
7深圳深南中路证券营 业部深圳市福田区福田街道福南 社区深南中路 3039号国际文 化大厦 1801A1802、1803A、 1803B、1804深圳市福田区福田街道福南社区深 南中路 3031号汉国城市商业中心 5706、5707、5708、5709、5710单元
8无锡清扬路证券营业 部无锡市中山路 177号梁溪饭 店北侧商铺无锡市新江南花园 88-1
9兴化英武中路证券营 业部兴化市牌楼西路18-20号3楼兴化市英武中路 184、186号
2. 中信建投期货
2024年第一季度，子公司中信建投期货有限公司（以下简称中信建投期货）完成 1家分公司注册地址的变更和 1家分公司名称的变更，具体情况如下：
（1）中信建投期货完成河南分公司注册地址的变更，具体情况如下：
序号变更前注册地址变更后注册地址
1河南省郑州市未来路 69号未来大厦 2205、2211、1910房，未来公寓 1306、 1506、1806房河南省郑州市金水区未来路 69号未来大 厦 2201、2205、2211、1910房
（2）中信建投期货完成广东分公司名称的变更，具体情况如下：

序号变更前名称变更后名称
1广州东风中路营业部广东分公司
四、季度财务报表
审计意见类型
□适用 √不适用

财务报表
合并资产负债表
2024年 3月 31日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2024年 3月 31日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金109,483,965,652.17117,053,699,971.99
其中：客户资金存款81,538,273,189.5088,067,339,615.63
结算备付金23,932,977,255.6513,511,933,005.47
其中：客户备付金14,974,360,117.935,877,568,286.16
融出资金53,955,055,891.5956,392,572,412.08
衍生金融资产5,516,121,574.664,185,151,333.75
买入返售金融资产11,046,956,079.6613,942,296,369.61
应收款项12,197,714,802.159,680,222,469.51
存出保证金11,983,914,569.7712,741,491,397.91
金融投资：　　
交易性金融资产225,628,948,763.23214,192,419,130.69
其他债权投资72,163,226,817.2675,736,268,049.99
其他权益工具投资230,829,321.7066,988,197.75
长期股权投资114,255,270.19114,655,525.23
投资性房地产43,293,488.1343,823,398.63
固定资产761,966,238.87799,929,433.89
无形资产774,735,163.41827,251,468.05
递延所得税资产95,648,134.42428,315,930.97
使用权资产1,428,321,679.581,477,583,099.74
其他资产2,867,832,235.861,557,587,203.74
资产总计532,225,762,938.30522,752,188,399.00
负债：　　
短期借款457,556,229.95473,460,443.11
应付短期融资款24,925,352,890.2737,701,658,572.82
拆入资金3,866,841,289.981,904,047,777.50
交易性金融负债9,572,776,953.7510,144,310,074.58
衍生金融负债4,284,446,869.564,360,558,290.89
卖出回购金融资产款131,422,197,883.28129,461,727,776.99
代理买卖证券款103,765,310,961.72100,923,674,648.85
代理承销证券款1,640,504,918.971,262,678,616.41
应付职工薪酬4,811,458,786.964,505,828,960.92
应交税费236,840,079.00363,965,275.41
应付款项25,430,050,098.5223,570,494,300.74
预计负债126,281,379.00127,423,979.00
应付债券110,789,888,387.57102,794,444,393.20
递延所得税负债566,573,744.72166,831,928.24
租赁负债1,504,356,275.821,546,084,226.11
其他负债5,696,637,743.835,918,592,552.99
负债合计429,097,074,492.90425,225,781,817.76
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）7,756,694,797.007,756,694,797.00
其他权益工具29,406,528,301.9024,906,528,301.90
其中：永续债29,406,528,301.9024,906,528,301.90
资本公积12,416,744,815.6912,416,999,532.67
其他综合收益1,054,099,142.86911,468,008.32
盈余公积7,063,890,965.417,063,890,965.41
一般风险准备15,289,825,598.6315,273,439,818.76
未分配利润30,089,567,840.2129,149,025,641.32
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计103,077,351,461.7097,478,047,065.38
少数股东权益51,336,983.7048,359,515.86
所有者权益（或股东权益）合计103,128,688,445.4097,526,406,581.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计532,225,762,938.30522,752,188,399.00
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：王常青（代行） 会计机构负责人：赵明
合并利润表
2024年 1—3月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入4,294,338,313.986,700,378,176.07
手续费及佣金净收入2,109,123,968.552,850,138,650.58
其中：经纪业务手续费净收入1,254,126,168.401,354,059,737.86
投资银行业务手续费净收入447,999,585.931,099,301,147.19
资产管理及基金管理业务手续费净收入278,264,624.70281,212,364.79
利息净收入161,704,831.94456,998,954.29
其中：利息收入2,208,662,622.842,532,703,085.72
利息支出2,046,957,790.902,075,704,131.43
投资收益（损失以“-”号填列）-943,034,972.311,537,931,128.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-400,255.04-411,313.63
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）2,449,222,062.98972,926,778.50
汇兑收益（损失以“-”号填列）48,758,105.15-3,917,480.09
其他业务收入431,052,355.81821,229,450.18
资产处置收益（损失以“-”号填列）-153,854.9594,840.50
其他收益37,665,816.8164,975,854.11
二、营业总支出2,970,967,771.543,678,839,738.23
税金及附加19,995,909.4334,564,010.54
业务及管理费2,568,243,180.572,806,263,358.05
信用减值损失-39,561,101.0534,418,638.99
其他资产减值损失2,556,487.291,730,159.91
其他业务成本419,733,295.30801,863,570.74
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,323,370,542.443,021,538,437.84
加：营业外收入239,600.45955,141.38
减：营业外支出1,457,193.9666,260,884.16
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,322,152,948.932,956,232,695.06
减：所得税费用91,329,009.18527,145,858.66
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1,230,823,939.752,429,086,836.40
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1,230,823,939.752,429,086,836.40
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 填列）1,227,846,471.912,426,090,625.17
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）2,977,467.842,996,211.23
六、其他综合收益的税后净额142,631,134.54327,359,722.65
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额142,631,134.54327,359,722.65
（一）不能重分类进损益的其他综合收益3,599,822.10-13,303,877.65
1.其他权益工具投资公允价值变动3,599,822.10-13,303,877.65
（二）将重分类进损益的其他综合收益139,031,312.44340,663,600.30
1.其他债权投资公允价值变动146,386,073.73311,671,534.47
2.其他债权投资信用减值准备-8,693,214.2594,653,735.49
3.外币财务报表折算差额1,338,452.96-65,661,669.66
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额1,373,455,074.292,756,446,559.05
归属于母公司所有者的综合收益总额1,370,477,606.452,753,450,347.82
归属于少数股东的综合收益总额2,977,467.842,996,211.23
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.120.28
（二）稀释每股收益(元/股)0.120.28
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：王常青（代行） 会计机构负责人：赵明
合并现金流量表
2024年 1—3月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金5,663,282,378.586,153,628,541.52
拆入资金净增加额1,950,000,000.00-
回购业务资金净增加额4,948,155,091.77-
融出资金净减少额2,387,150,026.12-
代理买卖证券收到的现金净额2,807,857,243.09-
收到其他与经营活动有关的现金7,014,417,512.026,346,296,244.17
经营活动现金流入小计24,770,862,251.5812,499,924,785.69
为交易目的而持有的金融资产净增加额12,848,728,808.62810,297,281.50
融出资金净增加额-3,560,399,984.80
拆入资金净减少额-1,090,000,000.00
回购业务资金净减少额-2,562,139,988.76
支付利息、手续费及佣金的现金1,629,821,849.241,423,301,469.58
支付给职工及为职工支付的现金1,520,127,918.881,540,549,654.88
支付的各项税费1,148,971,018.801,065,011,607.43
代理买卖证券支付的现金净额-4,849,231,829.16
支付其他与经营活动有关的现金7,045,585,835.575,011,311,143.69
经营活动现金流出小计24,193,235,431.1121,912,242,959.80
经营活动产生的现金流量净额577,626,820.47-9,412,318,174.11
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金4,370,466,544.84-
收到其他与投资活动有关的现金174,932.23148,170.33
投资活动现金流入小计4,370,641,477.07148,170.33
投资支付的现金-1,709,640,177.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金52,163,933.5365,087,908.58
投资活动现金流出小计52,163,933.531,774,728,085.72
投资活动产生的现金流量净额4,318,477,543.54-1,774,579,915.39
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金4,500,000,000.00-
其中：发行永续债收到的现金4,500,000,000.00-
取得借款收到的现金2,668,579,780.773,817,119,452.08
发行债券及短期融资款收到的现金16,410,213,126.6527,016,177,000.00
筹资活动现金流入小计23,578,792,907.4230,833,296,452.08
偿还债务支付的现金24,382,571,558.7523,059,831,845.29
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,281,599,997.811,637,166,971.03
其中：对其他权益工具持有者的分配所支付的现 金363,750,000.00363,750,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金161,093,409.22194,782,609.28
筹资活动现金流出小计25,825,264,965.7824,891,781,425.60
筹资活动产生的现金流量净额-2,246,472,058.365,941,515,026.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响258,945,661.63-411,215,256.29
五、现金及现金等价物净增加额2,908,577,967.28-5,656,598,319.31
加：期初现金及现金等价物余额129,857,464,824.77142,280,480,630.13
六、期末现金及现金等价物余额132,766,042,792.05136,623,882,310.82
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：王常青（代行） 会计机构负责人：赵明 （未完）
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