中天火箭(003009):中国国际金融股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司2023年度保荐工作报告
|
时间：2024年04月30日 15:01:27 中财网 |
|
原标题:
中天火箭:中国国际金融股份有限公司关于陕西
中天火箭技术股份有限公司2023年度保荐工作报告
中国国际金融股份有限公司
关于陕西
中天火箭技术股份有限公司
2023年度保荐工作报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：中天火箭 |
| 保荐代表人姓名：朱宏印 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：贾义真 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，已事先审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已事先审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已事先审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| 项 目 | 工作内容 |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年 1月 24日 |
| （3）培训的主要内容 | 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13号—
—保荐业务》以及《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等规则要求，对投资者保护、信
息披露、募集资金管理和使用、关联交易
及股东减持等相关监管法规内容进行培
训。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 公司监事赵富荣由于其家属误
操作，于 2023年 11月 27通过
证券账户以集中竞价交易方式
减持公司股份 300股，变动比
例为 0.0023‰。 | 保荐机构已会同公司督促监
事赵富荣加强学习，严格遵
守法律、法规、部门规章和
交易所发布的业务规则及其
他规范性文件。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 股份减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 稳定股价承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于对公司填补回报措施能够得
到切实履行作出的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于履行承诺事项约束措施的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于规范和减少与公司关联交易
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于社会保险金和住房公积金的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于发行人及子公司租赁事宜的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于发行人资金归集事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于固体火箭发动机的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于本次发行的认购意向及承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本
所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司受到中国证监
会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监
管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的受托
管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自
律监管措施。
2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证监会广东监管局出具
的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作为某公
司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公
司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相关
整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于陕西
中天火箭技术股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：________________ ________________
朱宏印 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
中财网
