斯达半导(603290):中伦关于斯达半导2023年年度股东大会的法律意见书

时间：2024年04月30日 18:06:16 中财网

原标题:斯达半导:中伦关于斯达半导2023年年度股东大会的法律意见书

北京市中伦（上海）律师事务所
关于斯达半导体股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
二〇二四年四月
北京市中伦（上海）律师事务所
关于斯达半导体股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
致：斯达半导体股份有限公司
北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受斯达半导体股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、行政法规、规范性文件及《斯达半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。

本所及本所律师假定公司所提供的原始材料、副本、复印件等材料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书等）、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，资料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第五届董事会第三次会议决议以及公司在指定媒体发布的《斯达半导体股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），本次股东大会由公司第五届董事会第三次会议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。

根据《会议通知》，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2024年4月29日上午10:00在浙江省嘉兴市南湖区科兴路988号斯达半导会议室召开。

本次股东大会的网络投票时间为2024年4月29日。其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月29日9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月29日9:15至15:00。

基于上述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员和会议召集人资格
经查验，出席本次股东大会的股东及授权代理人共33名，所持具有表决权的股份数为111,138,036股，占公司具有表决权股份总数的65.0003％。其中，出

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,117,536	99.9815	16,100	0.0144	4,400	0.0041

（二）《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例	票数	比例	票数	比例

		（%）		（%）		（%）
A股	111,117,536	99.9815	16,100	0.0144	4,400	0.0041

（三）《关于公司 2023年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,117,536	99.9815	16,100	0.0144	4,400	0.0041

（四）《关于公司 2023年度财务决算报告的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,117,536	99.9815	16,100	0.0144	4,400	0.0041

（五）《关于公司 2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,135,136	99.9973	2,900	0.0027	0	0.0000

（六）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,107,911	99.9728	25,525	0.0229	4,600	0.0043

（七）《关于董事、监事 2023年度薪酬考核情况与 2024年度薪酬计划的议案》

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,135,136	99.9973	2,900	0.0027	0	0.0000

（八）《关于预计2024年度日常关联交易及对2023年度日常关联交易予以确认的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,135,136	99.9973	2,900	0.0027	0	0.0000

（九）《关于 2024年度向金融机构申请融资额度的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,135,136	99.9973	2,900	0.0027	0	0.0000

（十）《关于计提资产减值准备报告的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,135,136	99.9973	2,900	0.0027	0	0.0000

（十一）《关于 2023年度内部控制评价报告的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,117,536	99.9815	16,100	0.0144	4,400	0.0041

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,117,536	99.9815	16,100	0.0144	4,400	0.0041

（十三）《关于本公司 2024年度对全资子公司及控股子公司提供担保的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	10,877,971	99.9733	2,900	0.0267	0	0.0000

本次会议审议的议案十三之关联股东回避了表决。

（十四）《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A股	111,120,711	99.9844	17,325	0.0156	0	0.0000

上述议案中涉及重大事项，5%以下股东的表决情况：

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
议案 （五）	《关于公司 2023年度 利润分配及 资本公积转 增股本方案 的议案》	16,653,431	99.9825	2,900	0.0175	0	0.0000

议案 （六）	《关于续聘 会计师事务 所的议案》	16,626,206	99.8191	25,525	0.1532	4,600	0.0277
议案 （七）	关于董事、 监事 2023 年度薪酬考 核情况与 2024年度 薪酬计划的 议案》	16,653,431	99.9825	2,900	0.0175	0	0.0000
议案 （八）	《关于预计 2024年度 日常关联交 易 及 对 2023年度 日常关联交 易予以确认 的议案》	16,653,431	99.9825	2,900	0.0175	0	0.0000
议案 （九）	《关于2024 年度向金融 机构申请融 资额度的议 案》	16,653,431	99.9825	2,900	0.0175	0	0.0000
议案 （十）	《关于计提 资产减值准 备报告的议 案》	16,653,431	99.9825	2,900	0.0175	0	0.0000
议案 （十 一）	《关于2023 年度内部控 制评价报告 的议案》	16,635,831	99.8769	16,100	0.0966	4,400	0.0265
议案 （十 二）	《关于2023 年度募集资 金存放与使 用情况专项 报告的议 案》	16,635,831	99.8769	16,100	0.0966	4,400	0.0265
议案 （十	《关于本公 司2024年	9,901,267	99.9707	2,900	0.0293	0	0.0000

三）	度对全资子 公司及控股 子公司提供 担保的议 案》
议案 （十 四）	《关于使用 部分暂时闲 置募集资金 和自有资金 进行现金管 理的议案》	16,639,006	99.8959	17,325	0.1041	0	0.0000

基于上述，本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见
综上所述，本所认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

本法律意见书经两名律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。

（以下无正文）