永和智控(002795):2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件部分成就
永和流体智控股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条 件部分成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、永和流体智控股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经部分成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 49名，可解除限售的限制性股票数量 711.8089万股，占公司目前总股本的 1.60%。 2、本次解除限售事项尚需在相关部门办理解除限售手续，在手续办理完成 后上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 公司于 2024年 4月 26日召开了第五届董事会第十次会议与第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件部分成就的议案》。鉴于公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经部分成就，根据公司 2021年年度股东大会的授权，公司将按照规定为本次符合解除限售条件的激励对象办理第二个解除限售期解除限售相关事宜。具体情况说明如下： 一、2022年限制性股票激励计划决策程序和批准情况 1、2022年 5月 5日，公司召开第四届董事会第二十九次临时会议，审议通及其摘要的议案》、《关于<永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司部分董事作为本次激励计划的激励对象已对上述议案回避表决，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。 2、2022年 5月 5日，公司召开第四届监事会第二十五次临时会议，审议通过了《关于<永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<永和流体智控股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对激励计划名单进行了审核。 3、2022年 5月 9日至 2022年 5月 19日，公司对本次拟授予限制性股票的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年 5月 20日，公司披露了《监事会关于 2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 4、2022年 5月 23日，公司召开 2021年年度股东大会，审议通过了《关于<永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于同日披露了《永和智控关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。 5、2022年 7月 1日，公司召开第四届董事会第三十二次临时会议和第四届监事会第二十七次临时会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》、《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。鉴于公司已于 2022年 6月 1日实施完毕2021年度权益分派方案，且4名激励对象主动放弃认购限制性股票份额，同意公司 2022年限制性股票激励计划的激励对象人数由 60人调整为 56人，授予数量由 1,610万股调整为 1,601.60万股，授予价格由 5.57元/股调整为 3.98元/股；同意以 2022年 7月 1日为授予日，以 3.98元/股的授予价格（调整后）向56名激励对象授予 1,601.60万股（调整后）限制性股票。公司部分董事作为激励对象，对以上议案回避表决。公司独立董事对 2022年限制性股票激励计划的相关调整及授予事项发表了独立意见，公司监事会对本次限制性股票激励计划的激励对象人员名单进行了审核并发表了审核意见。 6、2022年 7月 15日，公司 2022年限制性股票激励计划授予的限制性股票上市。 7、2023年 3月 2日，公司召开第五届董事会第二次临时会议和第五届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司决定对 2名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 1.68万股进行回购注销。 8、2023年 6月 16日，公司召开了第五届董事会第五次临时会议与第五届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》、《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司 2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于召开公司 2023年第二次临时股东大会的议案》。鉴于公司已于 2023年 6月 1日实施完毕 2022年度权益分派方案，同意公司 2022年限制性股票激励计划的授予数量由 1,601.60万股调整为 2,242.24万股，授予价格由 3.98元/股调整为 2.84元/股。鉴于 3名激励对象离职已不符合激励条件，同意公司对 3名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 5.292万股进行回购注销。鉴于公司 2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公司将按照规定为本次符合解除限售条件的 53名激励对象所持有的 1,118.474万股限制性股票，办理第一个解除限售期解除限售相关事宜。公司部分董事作为激励对象，对以上议案回避表决。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，监事会发表了相关核查意见。2023年 7月 17日，2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的1,118.474万股限制性股票上市流通。 9、2023年 7月 3日，公司召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对 3名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 5.292万股进行回购注销。2023年 9月 19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述 5.292万股限制性股票的回购注销手续。 10、2024年 4月 26日，公司召开第五届董事会第十次会议与第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件部分成就的议案》、《关于召开公司 2023年年度股东大会的议案》。鉴于 4名离职激励对象不符合激励条件，公司层面业绩考核结果导致其他 49名激励对象持有的归属第二个解除限售期的 20%限制性股票不能解除限售，同意公司回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票 184.2247万股。鉴于公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经部分成就，公司将按照规定为本次符合解除限售条件的 49名激励对象持有的711.8089万股限制性股票办理第二个解除限售期解除限售相关事宜。公司部分董事作为激励对象，对以上议案回避表决。监事会发表了相关核查意见。 二、本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件部分成就情况说明 （一）第二个限售期届满的说明 根据《永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年限制性股票激励计划（草案）》”）的规定，本激励计划授予的限制性股票的限售期为自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。 激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
（二）第二个解除限售期条件部分成就的情况说明 根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
三、本激励计划第二个解除限售期的解除限售情况 本次符合解除限售条件的激励对象共计 49名，可解除限售条件的限制性股票数量为 711.8089万股，占公司目前总股本的 1.60%，具体如下：
2、公司董事、高级管理人员所持本次限制性股票激励计划部分限售股份解锁后，其所持股份锁定及买卖股份行为，应遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。 四、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说 明 1、鉴于公司已于 2022年 6月 1日实施完毕 2021年度权益分派方案，以资本公积金每 10股转增 4股。公司于 2022年 7月 1日召开第四届董事会第三十二次临时会议和第四届监事会第二十七次临时会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》，公司 2022年限制性股票激励计划的授予数量由 1,150万股调整为 1,610万股，授予价格由5.57元/股调整为 3.98元/股。 2、鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》确定的 4名激励对象因个人原因主动放弃认购公司拟向其授予的 8.40万股限制性股票，公司于 2022年7月1日召开第四届董事会第三十二次临时会议和第四届监事会第二十七次临时会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》，公司 2022年限制性股票激励计划的激励对象人数由 60人调整为 56人，授予数量由 1,610万股调整为 1,601.60万股。 3、鉴于公司已于 2023年 6月 1日实施完毕 2022年度权益分派方案，以资本公积金每 10股转增 4股。公司于 2023年 6月 16日召开第五届董事会第五次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》，公司 2022年限制性股票激励计划的授予数量由 1,601.60万股调整为 2,242.24万股，授予价格由 3.98元/股调整为 2.84元/股。 4、鉴于 3名激励对象因离职已不符合激励条件，公司于 2023年 6月 16日召开第五届董事会第五次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对 3名离职激励对象共计持有的 5.292万股限制性股票进行回购注销，回购价格为 2.84元/股。 5、经公司第四届董事会第三十九次临时会议、第四届监事会第三十二次临时会议及 2023年第一次临时股东大会审议通过，激励对象刘杰先生已当选为公司第五届董事会董事。 6、经公司第五届董事会第一次临时会议审议通过，激励对象魏璞女士被选举为公司第五届董事会董事长。 7、鉴于 4名离职激励对象不符合激励条件，公司层面业绩考核结果导致其他 49名激励对象持有的归属第二个解除限售期的 20%限制性股票不能解除限售，公司于 2024年 4月 26日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票184.2247万股，回购价格为 2.84元/股。 除上述情况外，本次解除限售情况与公司已披露的《2022年限制性股票激 励计划（草案）》相关内容不存在差异。 五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件是否成就情况以及激励对象名单进行了核查，认为公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》设定的第二个解除限售期解除限售条件已经部分成就，49名激励对象满足第二个解除限售期的解除限售条件，符合解除限售条件的股票数量合计 711.8089万股。本次可解除限售的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定，解除限售条件的激励对象的资格合法、有效，同意公司按照相关规定办理本次解除限售事宜。 六、监事会意见 经审核，公司监事会认为：公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经部分成就；我们对符合解除限售条件的名单进行了核实，本次可解除限售的 49名激励对象主体资格合法有效，不存在《上市公司股权激励管理办法》及公司本次激励计划等规定的不得成为激励对象的情形，其在对应的限售期内的公司业绩及个人绩效等考核结果满足公司本次激励计划规定的解除限售条件。 我们同意公司对符合解除限售条件的 49名限制性股票激励对象第二个解除限售期共计 711.8089万股限制性股票办理解除限售手续。 七、律师法律意见书的结论意见 泰和泰律师事务所认为：本所律师认为，根据 2021年年度股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次回购注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，公司本次回购注销的原因、数量、价格和资金来源，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，就本次限制性股票回购注销相关事项，公司尚需根据《管理办法》等相关法律法规、规范性文件规定履行信息披露义务，同时，因本次限制性股票回购注销事宜将导致公司注册资本的减少，公司尚需按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序；公司本次激励计划授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经部分成就，第二个解除限售期将于 2024年 7月 14日届满，第二个解除限售期期限届满后，符合解锁条件的部分限制性股票可办理解锁事宜。 八、备查文件 1、《永和智控第五届董事会第十次会议决议》； 2、《永和智控第五届监事会第九次会议决议》； 3、《泰和泰律师事务所关于永和流体智控股份有限公司 2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票及第二个解除限售期解除限售条件部分成就相关事项的法律意见书》。 特此公告。 永和流体智控股份有限公司董事会 2024年 4月 29日 中财网
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