新黄浦(600638):新黄浦董事会审计委员会2023年度履职情况报告
董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公司章程》、《公司董 事会专门委员会工作细则》等规定,上海新黄浦实业集团股份有限公 司(以下简称“公司”)董事会审计委员会在加强财务报告审计监 督、促进内部控制制度建立健全、提高会计信息质量等方面认真履 行了职责,对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到 了积极作用，现对 2023 年度履职情况汇报如下: 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事姜明生先生、王洪卫先生和 董事甘湘南女士3名成员组成，委员会主任由独立董事姜明生担 任。2023年度，审计委员会委员凭借丰富的经验及专业的知识，在 公司内部审计、审阅公司财务报告、评估内控有效性等工作上向董 事会提出了指导性意见，充分发挥了审计委员会在公司审计和风控 管理方面的重要作用。审计委员会全体成员均具有能够胜任审计委 员会工作职责的专业知识和商业经验，审计委员会的构成符合监管 要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023年内，公司董事会审计委员依照相关法律法规规定，认真 履行职责，共召开了两次董事会审计委员会会议:
1、年报审计工作中的履职情况 2023上半年，在公司2022年年报审计工作中，董事会审计委员 会按照《公司章程》和《董事会议事规则》，充分履行监督职能， 在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构大华会计师事务所 (特殊普通合伙)就审计工作进行充分沟通，并对审计报告进行了认 真审核。审计委员会认为公司2022年年度报告的审计工作符合公司 的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公 允地反映了公司的经营及财务状况。 2、监督及评估外部审计机构工作情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机 构，大华会计师事务所（特殊普通合伙）通过对获取有关财务报表 金额和披露的审计证据，评价管理层选用会计政策的恰当性和做出 会计估计的合理性，2023年4月会计师事务所完成了所有审计程序， 取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留意见的 2022年度审计报告。 3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况 2023年内，董事会审计委员会听取了公司审计稽核部上年度公 司内部审计工作汇报，以及本年度审计稽核部内部审计工作计划。 公司审计稽核部在董事会审计委员会的督导下，编制了《内部控 制评价报告》，审计师事务所出具了内部控制审计报告。在此基础上，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，督促指导公司审计稽核部开展工作，促使各部门各下属单位有效落实内部控制措施，确保公司经营管理活动的规范运作。 4、协调管理层、内部审计等部门与外部审计机构的沟通 年度审计是审计委员会的重点关注事项。在年度审计开始前， 审 计委员会对外部审计机构提交的审计计划进行审核，就审计人员、审计范围、时间安排、重要性标准、风险判断及审计重点等事项进行沟通。在审计过程中，审计委员会积极协调公司经营管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构保持良好沟通，履行了协助公司审计工作顺利完成的各项职责。 5、向董事会提交关于聘任公司2023年度财务审计及内控审计机 构的建议 2023年4月，审计委员会认为公司聘请的大华会计师事务所（特 殊普通合伙），在为公司提供年度审计服务工作中，恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护公司与股东 利益，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年 度财务审计及内控审计机构。 四、总体评价 报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》和《公司章程》及《公司董事会专门委员会工作细则》等规 定要求，指导公司内部审计并对上市公司建立健全内部控制体系提 供支持，对外部审计进行监督和评估，并积极协调管理层、内部审 计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，恪尽职守、尽职尽责的 履行了审计委员会的职责。 2024年，董事会审计委员会将继续发挥监督、指导、评估、协调 的作用，持续推动公司治理结构的健全和完善，全面维护公司及全 体股东的利益。 特此报告。 上海新黄浦实业集团股份有限公司 董事会审计委员会 2024年4月29日 中财网
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