新黄浦(600638):新黄浦2023年内部控制评价报告
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 上海新黄浦实业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用√不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是 □否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 √是□否 三. 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、华闻期货有限公司、上海新黄浦投资管理有限公司、上海浦浩投资有限公司、欣龙新干线供应链（上海）有限公司、上海新蒲置业发展有限公司、上海欣济置业有限公司、上海浦伦稳晟置业有限公司、新黄浦（湖州）房地产开发有限公司、常州新黄浦中金置业有限公司、杭州新黄浦滨顺房地产开发有限公司、上海玮浦企业管理有限公司等单位。 2. 纳入评价范围的单位占比：
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、筹资管理、投资管理、土地开发、工程管理、销售管理、采购管理、业务外包、行政及法律事务、资产管理、财务管理、财务报告、担保业务、关联交易、全面预算、合同管理、信息沟通、信息系统、内部监督、集团管控、证券事务、物业管理、期货管理、资管产品管理、非标业务、贸易业务、基金投资管理等方面 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 投资管理、期货管理、资管产品管理、非标业务、贸易业务、工程管理、关联交易等领域方面的风险。 5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏 □是√否 6. 是否存在法定豁免 □是 √否 7. 其他说明事项 无 (二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及公司《2023年度内部控制评价工作方案》，组织开展内部控制评价工作。 1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整 □是√否 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。 2. 财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
无 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
无 3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
无 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
说明： 无 (三). 内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1. 重大缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 1.2. 重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 □是 √否 1.3. 一般缺陷 报告期内公司不存在财务报告内部控制一般缺陷 1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1. 重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.2. 重要缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷 □是 √否 2.3. 一般缺陷 报告期内，公司存在个别非财务报告内部控制一般缺陷，针对缺陷已责成相关单位分析成因，制定整改措施，并由该单位负责人予以落实限期整改，不断加强和完善内部管控。 2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 四. 其他内部控制相关重大事项说明 1. 上一年度内部控制缺陷整改情况 √适用 □不适用 针对发现的内部控制缺陷和薄弱环节，公司明确了相关责任部门和责任人，制定了相应的整改方案，相关单位和部门已进行整改。 2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 √适用 □不适用 2023年，公司持续开展内控建设，在《管理制度》修订发布的基础上完成了与之配套的《内控手册》的修订工作，进一步完善了公司内控体系。在日常工作中，通过对下属单位的巡检、审计等工作，加强相关制度的贯彻实施，并且重点关注公司金融领域的风险防范和重资产单位的内部控制，做好内部风险管控。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的内部控制。 2024年，公司将继续优化和完善内部控制体系，有效推动内部控制和公司高质量发展相结合，不断提升公司各项业务的风险防范能力，保障公司的合规运营，促进公司规范、健康、可持续发展。 3. 其他重大事项说明 □适用 √不适用 董事长（已经董事会授权）：赵峥嵘 上海新黄浦实业集团股份有限公司 2024年4月29日 中财网
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