国中水务(600187):2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年04月30日 22:31:11 中财网

原标题:国中水务:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

黑龙江国中水务股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]）15号）、《上海证券交易所上市公司监管指引第 1号—规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行管理制度的相关规定，现将黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称公司）2023年度募集资金存放与实际使用情况报告如下。

一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A股）198,310,900股，发行价格为 4.80元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00元，扣除发行费用 29,550,310.90元，募集资金净额为人民币922,342,009.10元。上述募集资金于 2017年 2月 24日存入公司指定的募集资金专用账户。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字[2017]1017号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况
公司 2023年度使用本次募集资金 387.79万元，截至 2023年 12月 31日公司累计使用本次募集资金 86,415.67万元。公司募集资金余额 13,452.34万元，其中专项账户期末余额10,138.62万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）；作为募投项目实施主体的子公司募集资金专项账户余额为 3,313.72万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）。

截至 2023年 12月 31日，公司及作为募投项目实施主体的子公司募集资金累计使用及结余情况如下：

明细	金额（万元）
本次募集资金总额	95,189.23
减：支付的证券承销费和保荐费	850.00
2017年 2月 24日募集资金到账金额	94,339.23
减：支付的中介机构费和其他发行费用	2,105.03
本次募集资金净额	92,234.20
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目	11,092.05
减：累计直接投入募投项目	73,215.51

明细	金额（万元）
减：累计支付的手续费	3.08
加：累计理财收益/存款利息收入	5,528.78
2023年 12月 31日募集资金余额	13,452.34

二、募集资金管理情况
2017年 3月 2日，公司及保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称申万宏源）与上海农商银行营业部（自 2018年 1月 1日起并入上海农商银行延安西路支行）签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；2017年 12月 29日，公司及申万宏源与中国民生银行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；2020年 6月 10日，公司及申万宏源与平安银行股份有限公司上海分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。上述《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至 2023年 12月 31日，公司募集资金余额为 10,138.62万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）。募集资金专项账户及具体存储情况如下：

序号	账户名称	开户行	账号	期末金额 （万元）	备注
1	黑龙江国中水务股份有限 公司	上海农商银行延安西 路支行	50131000587411850	10,138.62	注 1
2	黑龙江国中水务股份有限 公司	中国民生银行马鞍山 江东大道支行	608505057	已注销	注 2
3	黑龙江国中水务股份有限 公司	平安银行股份有限公 司上海分行营业部	15380875955580	已注销	注 3

注 1：上海农商银行营业部自 2018年 1月 1日起并入上海农商银行延安西路支行，公司在上海农商银行营业部开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、账号均保持不变；同时，根据公司、申万宏源与上海农商银行营业部于 2017年 3月 2日签订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。

注 2：该账户于 2019年 4月 29日注销。

注 3：该账户原为创新研究平台建设项目专用账户，因募投项目变更于 2021年 11月 17日注销。

为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及申万宏源于 2017年5月 10日、2017年 7月 5日分别与中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。2020年 8月 18日，公司、募投项目实施主体及申万宏源与上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。上述《三/四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三/四方监管协议（范本）》不存在重大差异。


3,313.72万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：

序号	开户单位	开户行	账号	期末余额 （万元）	备注
1	汉中市国中自来水 有限公司	中国工商银行股份有限公司 汉中中山街支行	2606050229022152357	已注销	注 1
2	汉中市石门供水有 限公司	中国工商银行股份有限公司 汉中中山街支行	2606050229022152481	已注销	注 2
3	荣县国中水务有限 公司	中国建设银行股份有限公司 北京百子湾路支行	11050171520000000481	已注销	注 3
4	南江县国中家源水 务有限公司	中国建设银行股份有限公司 北京百子湾路支行	11050171520000000482	已注销	注 4
5	国中（秦皇岛）污 水处理有限公司	中国建设银行股份有限公司 秦皇岛文化路支行	13050163860800000520	30.92
6	南江县国中家源水 务有限公司	上海农商银行延安西路支行	50131000817007507	279.68	注 5
7	牙克石市国中水务 有限公司	上海农商银行延安西路支行	50131000616915075	3,003.12
合 计	3,313.72

注 1：该账户因募投项目变更于 2021年 11月 17日注销。

注 2：该账户因募投项目变更于 2021年 11月 17日注销。

注 3：该账户因募投项目实施完毕，于 2019年 11月 1日注销。注销时账户无结余资金。

注 4：该账户因募投项目原承诺投资额已使用完毕，于 2020年 4月 21日注销。注销时账户余额 0.9元已转至项目实施主体南江县国中家源水务有限公司基本账户。

注 5：鉴于公司对募集资金投资项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金变更投向，用于“南江污水处理工程新建项目”以补充其资金缺口，公司下属公司南江县国中家源水务有限公司于 2020年 8月 7日在上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行开设此募集资金专项账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金投资项目资金使用情况
本年度募集资金投资项目的实际使用情况，详见附表 1。

（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023年度使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币万元

公司名称	受托人	委托理财类型	委托理财 金额	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	资金 来源	报酬确 定方式	年化 收益率	实际收益或 损失 （含税）	实际收益或 损失 （不含税）	实际收回情况
国中水务	上海农商行银行 延安西路支行	公司结构性存款 2022年第 231期 （鑫和系列）产品 编 号 ： AA0203221202002 （63天）	9,500.00	2022年12 月 2日	2023年 2 月 3日	闲置募 集资金	保本浮 动收益	2.70%	44.27	41.76	已赎回
国中水务	上海农商行银行 延安西路支行	公司结构性存款 2023年第 237期 （鑫和系列）产品 编 号 ： AA0304231027002 （42天）	9,500.00	2023年10 月 27日	2023 年 12月 8日	闲置募 集资金	保本浮 动收益	2.23%	24.38	23.00	已赎回

公司名称	受托人	委托理财类型	委托理财 金额	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	资金 来源	报酬确 定方式	年化 收益率	实际收益或 损失 （含税）	实际收益或 损失 （不含税）	实际收回情况
合计	68.65	64.76

四、变更募投项目的资金使用情况
（一）石门供水工程升级改造项目
公司2021年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公告编号：2021-054。

公司于2020年收到汉中市城市管理局《关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。该项目实际补充流动资金金额为人民币9,896.86万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司在补充流动资金后的12个月内未向控股子公司以外的对象提供财务资助。

截至募投项目终止时点，本项目累计使用本次募集资金13,193.47万元。

（二）牙克石给排水工程续建项目剩余资金转投南江污水处理工程新建项目 公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

公告编号：2020-051。

“南江污水处理工程新建项目”原计划拟使用募集资金投资总额8,001.75万元。因部分污水处理场站的建设选址原因导致建设成本大幅上升，原计划的8,001.75万元募集资金已全部使用完毕。鉴于“牙克石给排水工程续建项目”剩余较多募集资金，且近期当地政府亦无快速推进的计划，为提高募集资金使用效率，使募集资金的投入早日产生效益，保护投资者的合法权益，公司将“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金6,736万元转投入到“南江污水处理工程新建项目”以填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。本次变更部分募集资金为原募投项目之间的资金变更，本次变更不构成关联交易。

截至2023年12月31日，本项目累计使用本次募集资金13,738.43万元，未使用募集资金1,018.45万元（存储于公司和南江县国中家源水务有限公司募集资金专项账户内，含利息收入）。

（三）管理中心建设项目及创新研究平台建设项目终止并永久补充流动资金
公司2021年第二次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。公告编号：2021-046。

鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。公司将项目终止后相应募集资金余额人民币10,102.24万元永久补充流动资金（其中，公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入 102.24万元一并永久补充流动资金，本募集专户补充流动资金金额为5,102.24万元），用于公司日常生产经营及业务发展。

截至募投项目终止时点，“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”资金未使用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。


黑龙江国中水务股份有限公司董事会
2024年4月28日


附表 1：
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

募集资金总额	95,189.23	本年度投入募集资金总额	387.79
变更用途的募集资金总额	30,497.87	已累计投入募集资金总额	86,415.67
变更用途的募集资金总额比例				32.04%
承诺投资项目	已变更项 目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额（注）	截至期末承 诺投入金额 (1)	1-12月投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	1-12月实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
秦皇岛污水处理工程升级改 造项目	—	17,914.10	17,914.10	17,914.10	17.04	16,888.49	-1,025.61	94.27	2019年 5 月 13日	—	—	否
彰武污水处理工程新建项目	—	3,741.39	3,741.39	3,741.39	-	185.21	-3,556.18	4.95	—	—	—	否
石门供水工程升级改造项目	是	22,835.00	12,938.14	12,938.14	-	13,193.47	255.33	101.97	—	—	—	是
牙克石给排水工程续建项目	是	10,436.00	3,700.00	3,700.00	0.01	999.23	-2,700.77	27.01	—	—	—	是
荣县污水处理工程新建项目	—	2,261.01	2,261.01	2,261.01	-	2,261.03	0.02	100.00	2019年 9 月 20日	—	—	否
南江污水处理工程新建项目	是	8,001.75	14,737.75	14,737.75	370.70	13,738.43	-999.32	93.22	2021年 8 月 19日	—	—	否
管理中心建设项目	是	5,000.00	-	-			-	-	—	—	—	是
创新研究平台建设项目	是	5,000.00	-	-			-	-	—	—	—	是
补充流动资金	是	20,000.00	39,046.84	39,046.84	0.04	39,149.81	102.97	100.26	—	—	—	否
合计		95,189.25	94,339.23	94,339.23	387.79	86,415.67	-7,923.56	—	—	—	—	—

未达到计划进度原因（分具体 募投项目）	1.彰武污水处理工程新建项目：因项目所在地招商情况无法满足项目运营需求，现正与当地政府协商投资规模及水费单价调整事宜。 2.牙克石给排水工程续建项目：因项目可行性发生重大变化，继续投入预计无法实现预期效益。
项目可行性发生重大变化的 情况说明	1.石门供水工程升级改造项目 公司 2021年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于 2020年收到汉中市城市管理局《关 于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉 中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。鉴于上述政府回购原因，项目无法继续实施，公司决定终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终 止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。该项目实际补充流动资金金额为人民币 9,896.86万元，用于公司日常生产经营及业务发展。 2.牙克石给排水工程续建项目 2012年公司与牙克石市人民政府签订《牙克石兴安新城给排水项目投资建设-回购（BT）合同》及补充协议，至 2014年由于项目设计变更编制工程调整概算，项 目投资估算在原计划投资 9,693万元基础上预计增加投资 10,436万元，因此公司与牙克石市人民政府签订《牙克石兴安新城给排水项目投资建设-回购（BT）合同 之补充协议（二）》（简称补充协议二）。补充协议二约定“由于项目设计变更后，回购人根据《BT合同》及其补充协议（包括本协议）回购的工程为未完工 工程，《BT合同》中关于完工、完工延误（特别是第 11条）、验收（特别是第 13条）、移交（特别是第 14条）等相关约定不再适用。回购人回购的未完工工 程仍交由投资人根据另行签署的 BOT特许经营协议的约定继续投资、建设及运营。”、“由于本项目概算投资总额较《BT合同补充协议（一）》中约定的概算 总额 9693万元（下称原合同概算总额）大幅增加，双方同意原合同概算总额部分投资人仍按照《BT合同》及其补充协议的约定投资，原合同概算总额与本协议 第 1条中项目总概算的差额部分（其中兴安新城自来水厂概算差额 4605万元、污水处理工程概算差额 5831万元，合计 10436万元），投资人以 BOT形式投资、 建设及运营。增加投资部分，如甲方有能力偿还仍执行 BT协议。”该项目的可行性研究报告以牙克石市城市规划“至 2018年新区将迁入 12万人口”为依据形 成，预测届时新区自来水用水量将达到 29,919立方米/天、污水处理量将达到 20,000立方米/天。公司原拟按上述预测数据设计、建设自来水厂及污水处理厂，形 成配套规模。但依据目前已部分投入运营（水泵站）、供应范围覆盖全部新区的自来水厂统计数据，新区自来水用水量实际仅达 3,000立方米/天，与可行性研究 报告的预测水量相差巨大，不能满足运营需求，自来水厂及污水处理厂如按原建设规模执行 BOT模式将造成严重亏损。上述情况导致牙克石给排水工程续建项 目的可行性发生变化。 3.管理中心建设项目及创新研究平台建设项目 公司 2021年第二次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控 的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性， 公司决定终止上述两个项目。将项目终止后相应募集资金人民币合计 10,102.24万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	公司第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司于 2017 年累计完成以募集资金 110,920,473.74元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管 理，投资相关产品情况	2021年 4月 21日，公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同 意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 3.6亿元（含 3.6亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、 流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度 内行使投资决策权。 2022年 4月 28日，公司第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第八次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公 司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 1.37亿元（含 1.37亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、

	流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度 内行使投资决策权。 2023年 4月 27日，公司第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同 意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 1亿元（含 1亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流 动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内 行使投资决策权。 报告期内，公司及子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得收益 68.65万元（含税收益）。
用超募资金永久补充流动资 金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成 原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

注：调整后投资总额 94,339.23万元为本次募集资金到账金额，其中包含应支付的发行费用（中介机构费及信息披露费）2,105.03万元。即公司投入的补充流动资金金额中包含
实际支付的发行费用（中介机构费及信息披露费）2,105.03万元。

附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投资金额 (1)	本年度实际 投入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
南江污水处理工程 新建项目	牙克石给排水工程 续建项目	14,737.75	14,737.75	370.70	13,738.43	93.22	2021年 8月 19日	—	—	不适用
永久补充流动资金	石门供水工程升级 改造项目	12,938.14	12,938.14	-	13,193.47	101.97	—	—	—	不适用
永久补充流动资金	管理中心建设项目	5,000.00	5,000.00	-	5,000.00	100.00	—	—	—	不适用
永久补充流动资金	创新研究平台建设 项目（注）	5,000.00	5,000.00	-	5,102.24	102.24	—	—	—	不适用
合计	37,675.89	37,675.89	370.70	37,034.14	—	—	—	—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （分具体募投项目）	详见报告正文“四、变更募投项目的资金使用情况”。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募 投项目）	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明	不适用

注：创新研究平台建设项目实际累计投入金额中包含该项目募集资金专户结息收入扣除手续费支出后的金额 102.24万元。