[一季报]国投资本(600061):国投资本2024年第一季度报告

 时间：2024年04月30日 22:41:06 中财网

原标题:国投资本:国投资本2024年第一季度报告

证券代码：600061 证券简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2024年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否



一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业总收入3,194,516,708.45-13.90
营业收入260,142,906.85-43.66
归属于上市公司股东的净利润349,537,201.71-59.62
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润336,433,264.75-60.20
经营活动产生的现金流量净额-14,388,478,082.60不适用

基本每股收益（元/股）0.05-61.54　
稀释每股收益（元/股）0.05-61.54　
加权平均净资产收益率（%）0.66减少1.09个百分点　
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
总资产292,471,429,037.44280,114,026,649.864.41
归属于上市公司股东 的所有者权益53,562,860,555.4153,026,858,711.841.01

注：公司2024年一季度业绩同比下滑的主要原因是受资本市场震荡影响，公司部分自营业务收入下降；同时投行业务受市场环境影响，股权承销收入减少。

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 值准备的冲销部分1,829,536.33　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 的政府补助除外1,667,254.26　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,150,000.00　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-45,758.11　
其他符合非经常性损益定义的损益项目14,217,520.95　
减：所得税影响额4,704,638.36　
少数股东权益影响额（税后）1,009,978.11　
合计13,103,936.96　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比 例（%）主要原因
营业收入-43.66主要为子公司的大宗商品销售收入减少
营业成本-41.21主要为子公司的大宗商品销售成本减少
归属于上市公司股东的净利润-59.62主要为利息收入、手续费及佣金收入和 投资业务收入减少等因素影响
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润-60.20　
基本每股收益（元/股）-61.54主要为归属于上市公司股东的净利润减 少
稀释每股收益（元/股）-61.54　

主要报表科目发生变动的情况、原因

单位：元 币种：人民币

项目名称2024年3月31日2023年12月31日变动比 例（%）主要原因
交易性金融资产90,755,595,579.8464,539,427,161.1840.62主要为子公司基金、债券投资业务规 模增加
衍生金融资产3,118,262,942.402,424,078,892.6128.64主要为子公司场外期权公允价值变动
买入返售金融资产7,871,376,049.0823,189,344,530.93-66.06主要为子公司债券逆回购规模减少
其他流动资产308,642,639.24866,152,458.57-64.37主要为子公司存续期限在一年内的债 券投资减少
发放贷款和垫款0.002,212,248,291.59/主要为子公司项目到期收回资金
其他债权投资27,222,025,363.3318,239,746,005.2049.25主要为子公司计入其他债权投资的债 券投资规模增加
其他权益工具投资3,678,621,288.02540,457,839.55580.65主要为子公司计入其他权益工具的股 票投资规模增加
拆入资金5,821,638,958.3314,978,638,964.43-61.13主要为子公司同业拆入资金余额减少
交易性金融负债11,997,350,877.728,948,708,762.5734.07主要为子公司发行应付浮动收益凭证 规模增加
衍生金融负债455,029,307.411,144,570,458.98-60.24主要为子公司互换合约公允价值变动
卖出回购金融资产款34,478,912,152.5811,284,101,485.67205.55主要为子公司债券正回购规模增加
项目名称2024年第一季度 （1-3月）2023年第一季度（1-3 月）变动比例 （%）主要原因
投资收益-891,747,829.62468,398,173.51/主要为受资本市场震荡影响，子公司 部分自营业务收入下降
公允价值变动收益1,193,809,433.98247,706,640.06381.94　
经营活动产生的现金 流量净额-14,388,478,082.6025,821,749,749.78/主要为子公司拆入资金及回购业务资 金减少
投资活动产生的现金 流量净额-41,588,410.90-146,888,034.9271.69主要为子公司购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付的现金减少
筹资活动产生的现金 流量净额-3,511,823,217.61-5,143,992,157.8331.73主要为子公司偿还债务支付的现金减 少

二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数76,276报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）不涉及　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份状态数量
国家开发投资集团有限公司国有法人2,674,034,45041.620无0
中国证券投资者保护基金有限责 任公司国有法人1,155,666,74017.990无0
中国国投国际贸易有限公司国有法人257,240,0914.000无0
中国证券金融股份有限公司其他192,115,0152.990无0
中铁二十二局集团有限公司国有法人92,708,0671.440无0
深圳市资本运营集团有限公司国有法人92,339,1981.440无0
国新央企运营投资基金管理（广 州）有限公司－国新央企运营 （广州）投资基金（有限合伙）其他83,544,3091.300无0
香港中央结算有限公司其他74,363,8101.160无0
诺德基金－兴业银行－上海建工 集团投资有限公司其他60,759,4930.950无0
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他54,337,7920.850无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种 类数量　　　
国家开发投资集团有限公司2,674,034,450人民币 普通股2,674,034,450　　　
中国证券投资者保护基金有限责 任公司1,155,666,740人民币 普通股1,155,666,740　　　
中国国投国际贸易有限公司257,240,091人民币 普通股257,240,091　　　
中国证券金融股份有限公司192,115,015人民币 普通股192,115,015　　　
中铁二十二局集团有限公司92,708,067人民币 普通股92,708,067　　　

深圳市资本运营集团有限公司92,339,198人民币 普通股92,339,198
国新央企运营投资基金管理（广 州）有限公司－国新央企运营 （广州）投资基金（有限合伙）83,544,309人民币 普通股83,544,309
香港中央结算有限公司74,363,810人民币 普通股74,363,810
诺德基金－兴业银行－上海建工 集团投资有限公司60,759,493人民币 普通股60,759,493
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金54,337,792人民币 普通股54,337,792
上述股东关联关系或一致行动的 说明前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，中国 国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。 未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有）具体如下表　　

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全 称）期初普通账户、信用账户 持股　期初转融通出借股 份且尚未归还　期末普通账户、信用账户 持股　期末转融通出 借股份且尚未 归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
国家开发投资 集团有限公司2,674,034,45041.62002,674,034,45041.6200
中国证券投资 者保护基金有 限责任公司1,155,666,74017.99001,155,666,74017.9900
中国国投国际 贸易有限公司257,240,0914.0000257,240,0914.0000
中国证券金融 股份有限公司192,115,0152.9900192,115,0152.9900
中铁二十二局 集团有限公司92,708,0671.440092,708,0671.4400
深圳市资本运 营集团有限公 司95,439,3981.490092,339,1981.4400
国新央企运营 投资基金管理 （广州）有限 公司－国新央 企运营（广 州）投资基金 （有限合伙）83,544,3091.300083,544,3091.3000
香港中央结算 有限公司91,694,7151.430074,363,8101.1600
诺德基金－兴 业银行－上海 建工集团投资 有限公司60,759,4930.950060,759,4930.9500
中国建设银行 股份有限公司 －国泰中证全 指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基 金55,394,1400.86424,2000.0154,337,7920.85154, 9000.002 4

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用





(二)财务报表
合并资产负债表
2024年3月31日
编制单位:国投资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2024年3月31日2023年12月31日
流动资产：　　
货币资金61,309,089,017.3862,633,536,691.45
结算备付金29,031,913,479.7332,089,831,360.80
拆出资金　　
交易性金融资产90,755,595,579.8464,539,427,161.18
衍生金融资产3,118,262,942.402,424,078,892.61
应收票据　　
应收账款897,616,147.35802,227,126.75
应收款项融资　　
预付款项198,004,232.47179,382,622.06
融出资金39,994,577,575.6941,913,613,481.93
存出保证金2,699,278,891.773,395,069,033.03
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款2,721,580,729.673,142,954,636.73
其中：应收利息　　
应收股利25,004,826.1726,034,736.82
买入返售金融资产7,871,376,049.0823,189,344,530.93
存货137,693,244.7438,553,778.98
其中：数据资源　　
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产6,199,466,037.866,354,792,522.12
其他流动资产308,642,639.24866,152,458.57
流动资产合计245,243,096,567.22241,568,964,297.14
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　2,212,248,291.59
债权投资16,360,046.51217,606,281.94
其他债权投资27,222,025,363.3318,239,746,005.20
长期应收款　　
长期股权投资2,325,712,431.152,285,391,745.32
其他权益工具投资3,678,621,288.02540,457,839.55
其他非流动金融资产4,741,856,028.135,671,260,973.96
投资性房地产97,573,522.1698,613,250.72
固定资产1,700,759,094.461,762,424,137.16
在建工程171,016,042.52154,762,624.31
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产895,498,614.97873,327,992.02
无形资产917,873,630.05953,437,180.76
其中：数据资源　　
开发支出3,037,326.003,037,326.00
其中：数据资源　　
商誉4,598,942,255.024,598,942,255.02
长期待摊费用112,562,224.32124,485,046.78
递延所得税资产746,494,603.58809,321,402.39
其他非流动资产　　
非流动资产合计47,228,332,470.2238,545,062,352.72
资产总计292,471,429,037.44280,114,026,649.86
流动负债：　　
短期借款18,131,000.0016,969,100.09
向中央银行借款　　
拆入资金5,821,638,958.3314,978,638,964.43
交易性金融负债11,997,350,877.728,948,708,762.57
衍生金融负债455,029,307.411,144,570,458.98
应付票据　　
应付账款212,412,795.15212,859,838.07
预收款项　　
合同负债197,719,033.37224,498,519.89
卖出回购金融资产款34,478,912,152.5811,284,101,485.67
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款72,211,024,144.5673,142,685,290.37
代理承销证券款　4,240,000.00
应付职工薪酬2,262,835,322.232,293,858,887.03
应交税费280,113,578.57329,417,240.32
其他应付款14,573,726,084.8915,679,644,182.73
其中：应付利息　　
应付股利39,733,150.6922,177,534.25
应付手续费及佣金　　
应付短期融资款12,716,052,268.6712,630,284,955.26
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债35,968,517,814.8135,629,479,773.92
其他流动负债　　
流动负债合计191,193,463,338.29176,519,957,459.33
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款500,504,166.68500,504,166.67
应付债券40,170,813,675.2243,206,076,606.25
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债633,229,481.58595,987,138.24
长期应付款　　
长期应付职工薪酬82,786,740.4382,810,775.43
预计负债10,440,092.899,539,557.76
递延收益2,026,307.812,061,825.29
递延所得税负债395,814,392.85386,429,088.17
其他非流动负债2,108,206.682,108,206.68
非流动负债合计41,797,723,064.1444,785,517,364.49
负债合计232,991,186,402.43221,305,474,823.82
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）6,425,310,493.006,425,307,597.00
其他权益工具3,151,591,075.873,151,593,533.31
其中：优先股　　
永续债2,449,528,301.892,449,528,301.89
资本公积18,331,063,992.8218,331,036,474.22
减：库存股119,867,860.0435,069,046.44
其他综合收益434,786,076.12150,425,550.77
专项储备　　
盈余公积644,869,766.89644,869,766.89
一般风险准备5,695,970,094.825,682,893,940.84
未分配利润18,999,136,915.9318,675,800,895.25
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计53,562,860,555.4153,026,858,711.84
少数股东权益5,917,382,079.605,781,693,114.20
所有者权益（或股东权益） 合计59,480,242,635.0158,808,551,826.04
负债和所有者权益（或股 东权益）总计292,471,429,037.44280,114,026,649.86

公司负责人：段文务 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并利润表
2024年1—3月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入3,194,516,708.453,710,038,963.82
其中：营业收入260,142,906.85461,728,058.08
利息收入1,258,612,151.711,423,874,262.65
已赚保费　　
手续费及佣金收入1,675,761,649.891,824,436,643.09
二、营业总成本2,969,744,461.163,173,775,787.68
其中：营业成本264,946,997.64450,693,822.87
利息支出909,817,417.52840,448,785.49
手续费及佣金支出288,923,486.46264,626,329.33
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加13,385,787.6116,767,981.89
业务及管理费1,350,828,277.641,464,485,022.60
销售费用　　
管理费用18,321,503.1913,382,497.54
研发费用10,480,314.538,832,237.84
财务费用113,040,676.57114,539,110.12
其中：利息费用113,484,478.91114,673,676.21
利息收入444,805.34146,720.73
加：其他收益15,884,775.2127,308,090.06
投资收益（损失以“-”号填列）-891,747,829.62468,398,173.51
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益40,259,180.5636,970,053.90
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“-”号填列）-3,236,884.314,186,398.45
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）1,193,809,433.98247,706,640.06
信用减值损失（损失以“-”号填 列）7,197,842.47-1,568,228.80
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-7,246,361.95-4,543,087.01
资产处置收益（损失以“-”号填 列）1,829,536.33-225,188.73
三、营业利润（亏损以“-”号填列）541,262,759.401,277,525,973.68
加：营业外收入31,822.01-612,173.39
减：营业外支出77,580.12361,388.84
四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列）541,217,001.291,276,552,411.45
减：所得税费用55,990,834.18260,822,327.95
五、净利润（净亏损以“-”号填列）485,226,167.111,015,730,083.50
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-” 号填列）485,226,167.111,015,730,083.50
2.终止经营净利润（净亏损以“-” 号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）349,537,201.71865,632,980.79
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）135,688,965.40150,097,102.71
六、其他综合收益的税后净额288,338,512.00121,146,590.11
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额288,338,512.00121,146,590.11
1．不能重分类进损益的其他综合收 益149,295,722.9775,386,232.65
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动149,295,722.9775,386,232.65
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2．将重分类进损益的其他综合收益139,042,789.0345,760,357.46
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益6,645,221.9014,312,352.50
（2）其他债权投资公允价值变动130,241,830.1269,638,330.72
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备1,189,127.21-6,004,539.33
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额966,609.80-32,185,786.43
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额773,564,679.111,136,876,673.61
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额637,875,713.71986,779,570.90
（二）归属于少数股东的综合收益总 额135,688,965.40150,097,102.71
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.050.13
（二）稀释每股收益(元/股)0.050.13

公司负责人：段文务 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金292,649,963.52570,391,697.71
债权投资净减少额201,246,235.43　
客户存款和同业存放款项净增加 额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加 额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,949,222,309.233,202,570,885.55
拆入资金净增加额　10,065,548,294.27
回购业务资金净增加额23,194,810,666.9135,730,972,516.58
返售业务净减少额1,094,821,270.88　
客户贷款及垫款净减少额2,212,248,291.59　
融出资金净减少额1,945,067,053.56　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还　　
收到其他与经营活动有关的现金913,794,966.66410,175,348.98
经营活动现金流入小计32,803,860,757.7849,979,658,743.09
购买商品、接受劳务支付的现金431,476,352.95635,040,605.71
为交易目的而持有的金融资产净 增加额20,430,712,348.1110,547,324,929.12
其他债权投资净增加额7,919,298,410.472,663,704,166.53
其他权益工具净增加额2,943,084,905.28　
客户贷款及垫款净增加额　63,700,000.00
拆入资金净减少额9,140,051,111.11　
融出资金净增加额　1,816,969,265.80
代理买卖证券支付的现金净额921,615,208.6944,237,663.59
存放中央银行和同业款项净增加 额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金624,237,695.08473,857,127.11
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金882,139,703.97876,384,301.93
支付的各项税费242,670,556.72364,221,207.78
支付其他与经营活动有关的现金3,657,052,548.006,672,469,725.74
经营活动现金流出小计47,192,338,840.3824,157,908,993.31
经营活动产生的现金流量净 额-14,388,478,082.6025,821,749,749.78
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,443,434.46　
取得投资收益收到的现金6,752,244.51　
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额1,083.2441,203.87
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计8,196,762.2141,203.87
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金49,785,173.11146,779,238.79
投资支付的现金　150,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计49,785,173.11146,929,238.79
投资活动产生的现金流量净 额-41,588,410.90-146,888,034.92
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金　　
取得借款收到的现金2,305,991,795.4486,976,532.16
发行债券收到的现金2,999,943,396.23　
发行短期融资工具收到的现金净 额1,500,000,000.005,999,947,678.75
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计6,805,935,191.676,086,924,210.91
偿还债务支付的现金9,674,787,081.9810,415,345,314.96
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金466,576,769.89711,606,340.40
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金176,394,557.41103,964,713.38
筹资活动现金流出小计10,317,758,409.2811,230,916,368.74
筹资活动产生的现金流量净 额-3,511,823,217.61-5,143,992,157.83
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响-2,261,188.97-27,999,387.98
五、现金及现金等价物净增加额-17,944,150,900.0820,502,870,169.05
加：期初现金及现金等价物余额90,261,753,132.8678,736,358,172.41
六、期末现金及现金等价物余额72,317,602,232.7899,239,228,341.46
（未完）
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