派克新材(605123):2023年独立董事述职报告（孙新卫）
独立董事2023年年度述职报告 作为无锡派克新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的要求和《公司章程》及《公司独立董事制度》的规定，在2023年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 孙新卫先生，1966年 6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师、注册评估师。曾任江苏公证天业会计师事务所高级经理、合伙人，远程电缆股份有限公司副总经理、董事会秘书、高级顾问。现任无锡国经投资管理有限公司董事，江苏氢电新能源有限公司董事长，无锡华东重型机械股份有限公司、无锡奥特维科技股份有限公司、无锡派克新材料科技股份有限公司的独立董事。 作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也未在公司股东单位任职，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 作为独立董事，2023年本人独立诚信、勤勉尽责，积极认真参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。一方面，本人严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司的合法权益，促进公司规范运作；另一方面本人发挥自己的专业优势，积极参与研究公司的发展。 （一）本年度出席董事会和股东大会的情况
（二）董事会各专门委员会会议出席情况 报告期内，审计委员会召开了3次会议；薪酬与考核委员会召开1次会议；战略委员会召开1次会议。上述会议均亲自出席了会议，审议了公司定期报告及拟发行可转换公司债券等相关议案，针对公司实际经营情况以及对未来发展的考量，本人发表了相关建议和意见，履行了相应职责。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，与公司内部审计及年审会计师事务所进行了积极沟通，就内部、外部审计计划、定期报告及财务问题进行了探讨和交流，敦促公司及年审注册会计师事务所按时完成各项审计工作。 （四）维护投资者合法权益情况 本人根据《公司章程》、《独立董事制度》的规定，切实履行独立董事的责任和义务，听取公司管理层关于报告期经营情况和重大事项的进展情况，深入了解公司的生产经营情况及风险，及时掌握公司规范运作的情况和董事会决议执行情况，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断，在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。 （五）现场考察情况 2023年，本人充分利用参加董事会、股东大会的时间以及平时工作日到公司进行现场考察，了解公司经营情况、重大项目投资、财务管理和内部控制的执行情况，关注公司前期定增项目建设进程，关注公司发行可转换公司债券的合理性和必要性，以及可转债实施进程，听取公司管理层的汇报，同时还关注外部环境对公司的影响，结合自身的专业知识，对公司的良性、规范运作提出自己的合理建议。 （六）公司配合独立董事工作情况 公司重视与独立董事的沟通，将相关经营情况和重大事项的进展及时进行汇报，在每次召开会议之前，均能及时提供相关会议资料，并对本人的疑问及时进行解答，为本人的履职提供了必要的条件和支持。在日常工作中，通过电话、邮件、微信等多种方式与公司相关人员保持联系，公司人员均积极配合。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，本年度公司需要独立董事发表专门意见的重大事项全部经过了本人的审查，并发表如下独立意见： （一）关联交易情况 报告期内，公司不存在关联交易的情况。 （二）对外担保及资金占用情况 报告期内，公司不存在对外担保及资金占用的情形。 （三）募集资金的使用情况 报告期内，本人对公司募集资金的存放与使用情况进行了认真核查，认为，公司2023年度募集资金存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所相关规定，募集资金使用程序规范，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 （四）董事、高级管理人员薪酬情况 公司董事、高级管理人员薪酬是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合公司的实际现状，有利于调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性、提高公司经营管理水平，有利于公司的长期可持续性发展，不存在损害公司及投资者利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （五）聘任或者更换会计师事务所情况 报告期内，公司聘请了公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）作为2023年度审计机构。 （六）公司及股东承诺履行情况 报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。 （七）信息披露执行情况 报告期内，公司严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定履行信息披露义务，无违反信息披露规则的事项发生。 （八）内部控制执行情况 公司根据《内部控制手册》及其配套指引的规定,对纳入内控评价范围的公司各种业务和事项均已建立了内部控制，形成了基本适应公司经营管理和战略发展需要的内部控制体系。未发现公司与财务报告相关的内部控制存在重大或重要缺陷。公司在内部控制评价过程中也未发现与非财务报告相关的重大或重要内部控制缺陷。未来公司仍需进一步提高公司内部控制体系运作效率和风险管理能力， 切实保护广大投资者利益。 （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况 本人作为公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会四个专门委员会的主要成员以及审计委员会的召集人，严格按照《公司章程》及各自议事规则的规定对公司历次董事会审议的事项进行审阅，独立、客观、审慎地行使表决权；及时了解公司的经营管理、内部控制的完善及执行情况以及财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的情况，并结合各自经验与专长提出优化建议，为董事会的科学、高效决策提供了专业化的支持。 四、总体评价和建议 报告期内，本人本着独立、诚信与勤勉的态度认真履行忠实勤勉义务和独立董事职责，遵守法律、法规及公司章程的有关规定，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，积极关注公司经营管理、发展战略以及财务状况，并针对重大事项提出合理意见。2024年，本人将本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》以及新的《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通、交流，推进公司治理结构的完善与优化，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。 特此报告。 独立董事：孙新卫 2024年4月26日 中财网
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