[一季报]中金公司(601995):中金公司2024年第一季度报告

 时间：2024年04月30日 07:16:22 中财网

原标题:中金公司:中金公司2024年第一季度报告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

? 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

? “本报告期”、“报告期”指 2024年 1-3月。

? 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否
? 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)　
营业收入3,873,747,046-37.61　
归属于母公司股东的净利润1,238,666,240-45.13　
归属于母公司股东的扣除非经常性损 益的净利润1,216,702,413-44.17　
经营活动产生的现金流量净额12,814,865,518不适用　
基本每股收益（元/股）0.223-48.70　
加权平均净资产收益率（%）1.21　减少 1.29个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产613,694,656,004624,306,586,684-1.70
归属于母公司股东的权益总额105,935,422,353104,603,299,7311.27

非经常性损益项目本期金额
非流动性资产处置损益-236,608
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外29,989,624
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-541,417
减：所得税影响额7,244,522
少数股东权益影响额（税后）3,250
合计21,963,827

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入-37.61以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少； 同时，投资银行业务及经纪业务手续费净收入下降。
归属于母公司股东的净利润-45.13营业收入有所下降，导致营业利润率下降。
归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润-44.17　
经营活动产生的现金流量净额不适用为交易目的而持有的金融工具投资带来的现金净流 入同比增加，该现金净流入的增加被回购业务资金 净增加额的减少导致的现金净流入的减少所部分抵 消。
基本每股收益-48.70归属于普通股股东净利润减少。
（四）财务报表项目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末变动比例 （%）主要原因
其他权益工具投资1,605,239,694-不适用本报告期新增以公允价值计

　　　　量且其变动计入其他综合收 益的权益投资。
拆入资金22,044,342,41844,974,394,819-50.98从银行拆入的资金规模下降。
合同负债663,142,024411,274,52761.24资产管理业务及基金管理业 务收取的预收款增加。
项目本报告期上年同期变动比例 （%）主要原因
利息净支出-593,743,097-242,541,317不适用存放金融同业利息收入及融 资融券利息收入减少。
投资收益及公允价值 变动损益1,847,460,4523,619,181,445-48.95以公允价值计量的金融工具 产生的收益净额减少。
汇兑收益/(损失)486,032,134-38,505,834不适用因对冲外币敞口而开展的外 汇衍生品交易因汇率波动而 产生的损益变动。
资产处置收益606,768408,75448.44处置使用权资产产生的收益 增加。
其他收益29,989,624111,081,718-73.00纳税手续费返还收入及企业 扶持资金减少。
业务及管理费2,394,768,2423,491,376,093-31.41员工成本、业务拓展费、信息 系统运维费及差旅费减少。
信用减值损失/(转回)29,825,567-18,202,918不适用主要为对其他债权投资确认 的减值损失较去年同期减值 转回的变动。
其他业务成本682,672164,755314.36出租房屋折旧增加。
营业外支出1,990,5556,842,156-70.91捐赠支出及非流动资产报废 损失减少。
所得税费用190,949,254445,897,337-57.18利润总额下降。
经营活动产生/(使用) 的现金流量净额12,814,865,518-1,883,112,957不适用为交易目的而持有的金融工 具投资带来的现金净流入同 比增加，该现金净流入的增加 被回购业务资金净增加额的 减少导致的现金净流入的减 少所部分抵消。
投资活动产生的现金 流量净额1,827,664,74813,853,520,963-86.81投资支付的现金增加，该增加 被收回投资收到的现金增加 所部分抵消。
筹资活动产生/(使用) 的现金流量净额1,251,918,831-11,542,108,707不适用偿还债务工具支付的现金减 少，同时发行债务工具收到的 现金增加。



报告期末普通股股东总数119,294报告期末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有）不适用　　　
　A股股东 118,917户 H股登记股东 377户　　　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份状态数量
中央汇金投资有限责任公司国家1,936,155,68040.11-无-
香港中央结算（代理人）有限 2 公司境外法人1,902,983,80439.42-未知-
海尔集团（青岛）金盈控股有 限公司境内非国有 法人157,636,3003.27-无-
中国投融资担保股份有限公司国有法人103,129,6462.14-无-
3 香港中央结算有限公司境外法人36,047,9220.75-无-
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他17,588,4640.36-无-
4 杭州灏月企业管理有限公司境内非国有 法人13,757,6700.28-无-
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他11,951,8270.25-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2374 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2372 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2375 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中央汇金投资有限责任公司1,936,155,680人民币普通股1,936,155,680　　　
香港中央结算（代理人）有限公司1,902,983,804境外上市外资股1,902,983,804　　　
海尔集团（青岛）金盈控股有限公司157,636,300人民币普通股157,636,300　　　
中国投融资担保股份有限公司103,129,646人民币普通股103,129,646　　　

香港中央结算有限公司36,047,922人民币普通股36,047,922
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金17,588,464人民币普通股17,588,464
杭州灏月企业管理有限公司13,757,670人民币普通股13,757,670
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金11,951,827人民币普通股11,951,827
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元 优势甄选 2374资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元 优势甄选 2372资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元 优势甄选 2375资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　
前 10名股东及前 10名无限售股东参与融资 融券及转融通业务情况说明（如有）股东参与转融通业务情况请见“持股 5%以上股东、前 10名 股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份 情况”　　
注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H股。

2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括 Tencent Mobility Limited及 Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。

4、阿里巴巴（中国）网络技术有限公司实施存续分立，报告期内，其持有的 13,757,670股公司 A股股份全部由分立后新设公司杭州灏月企业管理有限公司承继并完成过户。

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借股 份且尚未归还　期末普通账户、信用 账户持股　期末转融通出借股 份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金16,687,3640.352,350,1000.0517,588,4640.36967,6000.02
中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金12,406,5270.26407,8000.0111,951,8270.25613,7000.01

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用


项目2024年 3月 31日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金138,518,234,275118,820,376,905
其中：客户资金存款63,858,757,83260,479,951,835
结算备付金24,821,354,70528,166,390,627
其中：客户备付金14,152,875,78214,371,054,751
融出资金34,274,737,05535,809,567,751
衍生金融资产10,574,744,12612,005,392,524
存出保证金8,198,365,2169,567,292,642
应收款项36,874,946,47234,009,494,100
买入返售金融资产24,728,089,31819,921,400,809
金融投资：　　
交易性金融资产255,890,303,576284,681,254,440
其他债权投资62,723,078,99665,619,113,753
其他权益工具投资1,605,239,694-
长期股权投资1,068,726,2121,076,105,418
投资性房地产16,272,00816,954,681
固定资产1,088,018,8901,072,406,553
在建工程674,936,335611,994,306
使用权资产4,229,708,3664,324,460,221
无形资产2,078,923,1302,044,613,852
商誉1,622,663,2831,622,663,283
递延所得税资产2,831,364,6482,882,886,608
其他资产1,874,949,6992,054,218,211
资产总计613,694,656,004624,306,586,684
负债：　　
应付短期融资款20,782,672,21417,286,796,558
拆入资金22,044,342,41844,974,394,819
交易性金融负债32,875,485,27840,511,113,214
衍生金融负债11,014,808,3259,546,642,036
卖出回购金融资产款83,527,699,67364,899,065,724
代理买卖证券款86,343,152,51282,311,014,432
应付职工薪酬4,934,995,3985,890,416,916
应交税费646,559,616835,332,639
应付款项88,285,331,50295,677,086,646
合同负债663,142,024411,274,527

租赁负债4,345,706,2114,427,864,310
应付债券148,400,827,286148,737,634,126
预计负债163,896,715163,896,715
递延所得税负债562,120,670582,690,484
其他负债2,873,972,4923,153,965,587
负债合计507,464,712,334519,409,188,733
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具16,400,000,00016,400,000,000
其中：永续次级债券16,400,000,00016,400,000,000
资本公积39,515,216,71439,515,216,714
其他综合收益1,313,514,1231,220,057,741
盈余公积2,099,704,0262,099,704,026
一般风险准备7,755,947,2007,717,130,318
未分配利润34,023,783,42232,823,934,064
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计105,935,422,353104,603,299,731
少数股东权益294,521,317294,098,220
所有者权益（或股东权益）合计106,229,943,670104,897,397,951
负债和所有者权益（或股东权益）总计613,694,656,004624,306,586,684

公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：徐翌成 会计机构负责人：田汀


项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入3,873,747,0466,208,930,748
手续费及佣金净收入2,086,204,5822,744,765,982
其中：经纪业务手续费净收入830,721,0611,235,698,813
投资银行业务手续费净收入450,440,511600,747,586
资产管理业务手续费净收入267,567,664326,014,039
利息净收入-593,743,097-242,541,317
其中：利息收入2,176,301,7862,443,082,217
利息支出2,770,044,8832,685,623,534
投资收益（损失以“-”号填列）3,435,648,9632,439,587,676
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-5,071,1601,912,831
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-1,588,188,5111,179,593,769
汇兑收益（损失以“-”号填列）486,032,134-38,505,834
其他业务收入17,196,58314,540,000
资产处置收益（损失以“-”号填列）606,768408,754
其他收益29,989,624111,081,718
二、营业总支出2,442,323,6623,497,114,794
税金及附加17,047,18123,776,864
业务及管理费2,394,768,2423,491,376,093
信用减值损失29,825,567-18,202,918
其他业务成本682,672164,755
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,431,423,3842,711,815,954
加：营业外收入605,762640,900
减：营业外支出1,990,5556,842,156
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,430,038,5912,705,614,698
减：所得税费用190,949,254445,897,337
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1,239,089,3372,259,717,361
（一）按经营持续性分类　　
持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1,239,089,3372,259,717,361
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）1,238,666,2402,257,306,432
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）423,0972,410,929
六、其他综合收益的税后净额93,456,382-158,516,096
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额93,456,382-158,516,096
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-6,988,751-
其他权益工具投资公允价值变动-6,988,751-
（二）将重分类进损益的其他综合收益100,445,133-158,516,096
1.其他债权投资公允价值变动105,970,964199,228,863

2.其他债权投资信用损失准备--29,038,826
3.外币财务报表折算差额3,590,186-327,502,850
4.其他-9,116,017-1,203,283
七、综合收益总额1,332,545,7192,101,201,265
归属于母公司所有者的综合收益总额1,332,122,6222,098,790,336
归属于少数股东的综合收益总额423,0972,410,929
八、每股收益：　　
基本每股收益(元/股)0.220.43

公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：徐翌成 会计机构负责人：田汀


项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
融出资金净减少额1,477,500,788-
代理买卖证券收到的现金净额4,031,774,6082,105,362,528
收取利息、手续费及佣金的现金4,804,949,5095,686,164,428
为交易目的而持有的金融资产净减少额15,756,881,509-
回购业务资金净增加额13,756,312,43525,847,191,185
收到其他与经营活动有关的现金4,398,451,2747,826,649,025
经营活动现金流入小计44,225,870,12341,465,367,166
融出资金净增加额-3,874,961,634
为交易目的而持有的金融资产净增加额-14,139,384,240
支付利息、手续费及佣金的现金1,785,546,1981,890,683,383
拆入资金净减少额22,730,086,81016,336,187,719
支付给职工及为职工支付的现金2,567,994,2522,508,625,469
支付的各项税费233,297,858555,808,199
支付其他与经营活动有关的现金4,094,079,4874,042,829,479
经营活动现金流出小计31,411,004,60543,348,480,123
经营活动产生/(使用)的现金流量净额12,814,865,518-1,883,112,957
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金42,900,166,28636,618,597,781
取得投资收益收到的现金415,878,259719,045,558
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额74,7812,822,445
投资活动现金流入小计43,316,119,32637,340,465,784
投资支付的现金41,237,648,34623,119,320,615
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金250,806,232367,624,206
投资活动现金流出小计41,488,454,57823,486,944,821
投资活动产生的现金流量净额1,827,664,74813,853,520,963
三、筹资活动产生的现金流量：　　
发行收益凭证收到的现金11,621,007,69310,335,181,348
发行中期票据收到的现金8,506,620,0008,675,000,000
发行公司债券收到的现金5,000,000,0004,000,000,000
发行次级债券收到的现金4,500,000,0003,000,000,000
发行结构性票据收到的现金549,806,71772,326,710
筹资活动现金流入小计30,177,434,41026,082,508,058
偿还公司债券支付的现金8,810,000,00013,500,000,000
偿还收益凭证支付的现金8,676,180,05414,466,166,276
偿还中期票据支付的现金7,088,850,0006,864,300,000

偿还次级债券支付的现金2,000,000,000-
偿还结构性票据支付的现金91,943,663524,715,564
偿还租赁负债支付的现金254,836,070223,775,035
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,001,789,2822,044,895,624
支付其他与筹资活动有关的现金1,916,510764,266
筹资活动现金流出小计28,925,515,57937,624,616,765
筹资活动产生/(使用)的现金流量净额1,251,918,831-11,542,108,707
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响9,171,366-344,823,175
五、现金及现金等价物净增加额15,903,620,46383,476,124
加：期初现金及现金等价物余额145,770,650,183167,680,863,123
六、期末现金及现金等价物余额161,674,270,646167,764,339,247

公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：徐翌成 会计机构负责人：田汀


项目2024年 3月 31日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金40,350,393,50628,795,704,468
其中：客户资金存款8,458,551,8348,421,992,198
结算备付金12,769,635,22513,128,802,714
其中：客户备付金4,734,146,4443,890,486,304
融出资金2,658,699,9262,621,338,164
衍生金融资产9,284,564,2728,076,524,793
存出保证金1,225,599,5491,560,966,598
应收款项2,974,579,9404,350,761,895
买入返售金融资产12,908,493,50910,788,631,041
金融投资：　　
交易性金融资产158,177,921,888168,707,441,564
其他债权投资40,085,830,29845,428,857,239
其他权益工具投资1,439,200,459-
长期股权投资29,790,952,08429,798,229,280
固定资产757,909,445732,916,017
使用权资产2,957,478,2142,923,295,965
无形资产587,172,698558,365,751
递延所得税资产2,065,301,3872,153,368,809
其他资产6,985,586,9155,801,378,208
资产总计325,019,319,315325,426,582,506
负债：　　
应付短期融资款10,976,891,3389,516,333,744
拆入资金13,766,610,58823,384,535,119
交易性金融负债12,928,909,68715,051,151,049
衍生金融负债7,516,862,7236,765,449,927
卖出回购金融资产款49,816,827,85039,234,798,615
代理买卖证券款13,259,812,02512,381,201,300
应付职工薪酬2,522,488,9393,662,150,977
应交税费35,629,986235,911,063
应付款项57,528,815,57357,722,466,060
合同负债183,459,659174,258,287
租赁负债3,020,636,6442,977,847,502
应付债券71,726,224,86674,385,478,500
预计负债158,748,812158,748,812
其他负债1,391,605,7901,638,929,045
负债合计244,833,524,480247,289,260,000

所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具16,400,000,00016,400,000,000
其中：永续次级债券16,400,000,00016,400,000,000
资本公积41,681,622,23441,681,622,234
其他综合收益197,445,550135,943,324
盈余公积2,099,704,0262,099,704,026
一般风险准备5,347,782,0445,346,694,136
未分配利润9,631,984,1137,646,101,918
所有者权益（或股东权益）合计80,185,794,83578,137,322,506
负债和所有者权益（或股东权益）总计325,019,319,315325,426,582,506
（未完）
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