唯捷创芯(688153):中信建投证券股份有限公司关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“本保荐机构”）作为唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（以下简称“唯捷创芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对唯捷创芯首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 3月 1日出具的《关于同意唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕425号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 40,080,000股，并于 2022年 4月 12日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为 400,080,000股，其中有限售条件流通股 369,540,709股，占公司发行后总股本的 92.37%，无限售条件流通股30,539,291股，占公司发行后总股本的 7.63%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为1名，为北京元实企业管理有限公司（以下简称“北京元实”），限售期为自北京元实取得公司股份之日（2021年 5月 12日）起 36个月，限售股数量为 2,788,116股，占公司股本总数的 0.67%。现限售期即将届满，上述限售股将于 2024年 5月13日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票完成后总股本 400,080,000股，其中有限售条件流通股 369,540,709股，无限售条件流通股 30,539,291股。 2022年 9月 16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2022-026）。唯捷创芯2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 180人，行权股票数量为 8,539,418股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2025年 9月 14日。行权后，公司的股本总额由 400,080,000股变更为 408,619,418股。 2023年 3月 29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-006）。唯捷创芯2020年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为 26人，行权股票数量为 620,176股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026年 3月 27日。行权后，公司的股本总额由 408,619,418股变更为 409,239,594股。 2023年 6月 13日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-026）。唯捷创芯2020年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权人数为 3人，行权股票数量为 34,073股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026年 6月9日。行权后，公司的股本总数由 409,239,594股变更为 409,273,667股。 2023年 7月 22日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-033）。唯捷创芯2020年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权人数为 178人，行权股票数量为 8,891,567股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026年7月 19日。行权后，公司的股本总数由 409,273,667股变更为 418,165,234股。 2024年 3月 23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-005）。唯捷创芯2020年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权人数为 8人，行权股票数量为 151,680股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2027年 3月20日。行权后，公司的股本总数由 418,165,234股变更为 418,316,914股。 除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未因利润分配、公积金转增导致股本数量变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东北京元实关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下： “上述股东为发行人申报前一年新增股东，均承诺其所持公司股份，自取得之日起 36个月内不转让或委托他人管理，也不提议由公司回购该部分股份。” 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东关于限售安排无其他特别承诺。 截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股股份总数为 2,788,116股，限售期为股东自取得公司股份之日（2021年 5月 12日）起 36个月； （二）本次上市流通日期为 2024年 5月 13日。 （三）限售股上市流通明细清单：
（四）限售股上市流通情况表
经核查，本保荐机构认为： 截至本核查意见出具之日，唯捷创芯本次上市流通的限售股股份持有人履行了其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时做出的限售承诺；唯捷创芯本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》等相关法律、部门规章和交易所业务规则的规定。 综上，本保荐机构对唯捷创芯首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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