尚太科技(001301):国信证券股份有限公司关于石家庄尚太科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
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时间：2024年05月06日 16:01:04 中财网 |
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原标题:
尚太科技:
国信证券股份有限公司关于石家庄
尚太科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
国信证券股份有限公司
关于石家庄
尚太科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告
| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：尚太科技 |
| 保荐代表人姓名：李钦军 | 联系电话：0755-82134633 |
| 保荐代表人姓名：李艳 | 联系电话：0755-82134633 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐代表人通过募集资金专户开户银行提
供的月度对账单查询募集资金的存放和使
用情况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 2次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月11日 |
| （3）培训的主要内容 | 《上市公司独立董事管理办法》《2023年减持
新规》《优化再融资监管安排》主要内容及相
关案例 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执
行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变
动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作
的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面的重大
变化情况） | 业绩波动的说明：2023年，公司
实现营业收入43.91亿元，同比
下降8.18%；归属于上市公司股
东的净利润7.23亿元，同比下降
43.94%；扣除非经常性损益后的
归属于上市公司股东的净利润
7.13亿元，同比下降44.34%。业
绩变动的主要原因是：2023年
公司实现负极材料销售量14.09
万吨，较2022年同比增长31.50%
。但受负极材料行业整体处于结
构性过剩局面影响，产品销售价
格大幅下滑，行业利润水平普遍
下滑，因此公司在负极材料收入
略有下滑的情况下，净利润同比
大幅下降 | 保荐人提请投资者关注业绩
下滑的相关风险。保荐机构
通过密切关注、查阅公司财
务报表及相关公告、与公司
高管沟通、比对同行业可比
上市公司业绩情况等方式持
续关注公司业绩，并提请公
司紧密关注行业及市场需求
的变化，加强经营管理，防范
经营风险，提升公司业绩，并
加强投资者沟通和相关信息
披露工作 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于所持有限售股解除限售后
特定期间不减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于激励计划不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于股份锁定及减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于上市后三年内稳定股价预
案的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于规范和减少关联交易的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于未履行首次公开发行股票
所作承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 8.关于填补被摊薄即期回报的措
施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2023年3月，原指定保荐代表人张文先生因个人原因辞
职，不再继续担任尚太科技持续督导期间的保荐代表人
，国信证券指派李钦军先生接替张文先生负责继续履行
持续督导期间的持续督导职责。 |
| | 2023年12月，原指定保荐代表人李龙侠先生因个人原因
辞职，不再继续担任尚太科技持续督导期间的保荐代表
人，国信证券指派李艳女士接替李龙侠先生负责继续履
行持续督导期间的持续督导职责。 |
| 2.报告期内中国证监会和本
所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况 | 2023年9月，保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核
不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽
人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，
个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不
足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流
于形式”的事项收到中国证监会出具的采取责令整改措
施的决定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进
行统一修订完善，同时在操作层面针对各项问题进行落
实，并已向证监局递交了整改总结报告。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国信证券股份有限公司关于石家庄
尚太科技股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李钦军 李 艳
国信证券股份有限公司
2024 年 5 月 6 日
中财网
