[年报]万朗磁塑(603150):国元证券股份有限公司关于安徽万朗磁塑股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

时间：2024年05月06日 18:11:33 中财网

原标题:万朗磁塑:国元证券股份有限公司关于安徽万朗磁塑股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

国元证券股份有限公司
关于安徽万朗磁塑股份有限公司2023年度
持续督导年度报告书

保荐机构名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：万朗磁塑
保荐代表人：马辉、许先锋	被保荐公司代码：603150.SH

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽万朗磁塑股份有限公司（以下简称“公司”或“万朗磁塑”）首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责万朗磁塑上市（2022年1月24日）后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况
本期持续督导期间：2023年1月1日至2023年12月31日

序号	工作内容	实施情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划	保荐机构已建立健全并有效 执行持续督导工作制度，并 制定了相应工作计划
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导 期间的权利义务，并报上海证券交易所备案	保荐机构已与公司签订了保 荐协议，明确了双方在持续 督导期间的权利和义务，并 报上海证券交易所备案
3	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经 审核后予以披露	在持续督导期间，公司未发 生按有关规定须保荐机构公 开发表声明的违法违规情况
4	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包 括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等	在持续督导期间，公司未发 生违法违规或违背承诺等事 项
5	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方	保荐机构通过日常沟通、定
	式开展持续督导工作	期或不定期回访、现场检查 等方式，了解公司业务情况， 对公司开展了持续督导工作
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 诺	持续督导期间，保荐机构督 导公司及其董事、监事、高 级管理人员遵守法律、法规、 部门规章及上海证券交易所 发布的业务规则及其他规范 性文件，并切实履行其所做 出的各项承诺
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 董事、监事和高级管理人员的行为规范等	公司已建立完备的信息披露 制度，公司信息披露情况详 见本报告“二、保荐人对上 市公司信息披露审阅的情 况”
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 的程序与规则等	持续督导期间，保荐机构对 公司的内控制度的设计、实 施和有效性进行了核查，公 司的内控制度符合相关法规 要求并得到了有效执行，能 够保证公司的规范运行
9	督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市 公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏	详见本报告“二、保荐人对 上市公司信息披露审阅的情 况”
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证 券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题 的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司 不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告	详见本报告“二、保荐人对 上市公司信息披露审阅的情 况”
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对 有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应 及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或 补充的，应及时向上海证券交易所报告	持续督导期间，保荐机构对 公司的信息披露文件进行了 审阅，不存在应及时向上海 证券交易所报告的情况
12	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 券交易所监管措施或纪律处分的情况，并督促其完善 内部控制制度，采取措施予以纠正	公司及实际控制人、董事、 监事、高级管理人员未发生 该等事项
13	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履 行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告	公司及实际控制人不存在未 履行承诺的情况
14	保荐人应当关注社交媒体关于上市公司的报道和传 闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市 公司存	经核查，持续督导期间公司 未发生该等情况。
	在应当披露未披露的重大事项或与披露的信息与事 实不符的，应当及时督促上市公司如实披露或予以澄 清；上市公司不予披露或澄清的，应当及时向上海证 券交易所所报告
15	出现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期 改正，同时向上海证券交易所报告:（一）涉嫌违反 《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二） 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形 或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七 十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合 保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐 人认为需要报告的其他情形	经核查，持续督导期间公司 未发生该等情况。
16	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查 工作要求，确保现场检查工作质量。	保荐机构已制定了现场检查 的相关工作计划，并明确了 现场检查工作要求。
17	上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表 人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项 现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控 股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三） 可能存在重大违规担保；（四）控股股东、实际控制 人及其关联人、董事、监事或者 高级管理人员涉嫌 侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存在 重大异常；(六)上海证券交易所或者保荐机构认为应 当进行现场核查的其他事项	截至目前，公司不存在需要 专项现场检查的情形
18	持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等 承诺事项	经核查，万朗磁塑按照募集 资金管理的相关制度，进行 募集资金的存放及使用

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，国元证券对万朗磁塑于2023年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、监事会决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金使用管理的相关文件、定期报告、其他机构及独立董事出具的专业意见和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

公司已披露的公告与实际情况一致，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。

所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，万朗磁塑在本次持续督导期间不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


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