三维天地(301159):招商证券股份有限公司关于北京三维天地科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

时间：2024年05月07日 00:07:50 中财网

原标题:三维天地:招商证券股份有限公司关于北京三维天地科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

招商证券股份有限公司
关于北京三维天地科技股份有限公司
2023年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：三维天地
保荐代表人姓名：徐国振	联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：兰利兵	联系电话：0755-83081332
现场检查人员姓名：兰利兵、郑立伟
现场检查对应期间：2023年1月-2023年12月
现场检查时间：2024年4月26日-2024年4月28日

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号--保荐业务 》(以下简称“指引”) 第 33 条所列)
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和本所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务	√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 用)	√
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 门(如适用)			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等(如适用)	√

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等(如适用)

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

√

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计(如适用)

√

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

√

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告(如适用)

√

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告(如适用)

√

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 合规的内控制度

√

现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2.公司已披露的内容是否完整

√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定

√

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

√

现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的制度

√

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 上市公司资金或者其他资源的情形

√

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

√

4.关联交易价格是否公允

√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 形

√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 程序和披露义务

√

现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形

√

（未完）