| 独立财务顾问名称：中国国际金融股份有限公司 | 上市公司简称：航天智造 | | |
| 主办人姓名：贾义真、田加力、先庭宏、莫鹏 | 联系电话：010-65051166 | | |
| 现场检查人员姓名：田加力 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年 7月 17日—2023年 12月 31日 | | | |
| 现场检查时间：2024年 4月 24日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完
整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业
务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
履行了相应程序和信息披露义务 | √ | | |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程以及关于内部审计、股权投资等相关制度；
（2）取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的
工作报告；
（3）查阅公司 2023年度内部控制自我评价报告 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并
设立内部审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适
用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计
工作中发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
与使用情况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计
划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适
用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
一次内部控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；
（2）查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资
源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的
情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
披露义务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
被担保债务等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
行了相应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施
地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行高风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
投资效益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况； | | | |
| （2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √重组完成后，公
司整合优质资源，
进入油气设备领域
和汽车零部件领
域，丰富公司产品
系列，提升公司的
盈利能力 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
大变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
否已按相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违
规情形 | | | |
