开创电气(301448):德邦证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年05月07日 00:37:16 中财网

原标题:开创电气:德邦证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

德邦证券股份有限公司
关于浙江开创电气股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构：德邦证券股份有限公司	被保荐公司简称：开创电气
保荐代表人姓名：吴旺顺	联系电话：021-68761616
保荐代表人姓名：邓建勇	联系电话：021-68761616

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意 见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023/12/27
（3）培训的主要内容	从现金分红的角度解读有关政策
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	发行人及其聘请的中介 机构配合良好	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺	是	不适用
2、稳定股价的承诺	是	不适用
3、持股 5%以上股东的持股及减持意 向的承诺	是	不适用
4、关于欺诈发行购回的承诺	是	不适用
5、关于信息披露虚假承担赔偿的承	是	不适用
诺
6、填补被摊薄即期回报的措施及承 诺	是	不适用
7、关于承诺事项约束措施的承诺	是	不适用
8、关于利润分配计划的承诺	是	不适用
9、关于同业竞争、关联交易、资金 占用、社保公积金方面的承诺	是	不适用
10、实际控制人关于股份质押的承诺	是	不适用

四、重大合同履行情况
持续督导期间，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	1、因劳旭明先生个人工作变动，吴旺顺先生 接替劳旭明先生担任公司的持续督导保荐代 表人履行持续督导期的持续督导工作。 2、因张红云先生个人工作变动，邓建勇先生 接替张红云先生担任公司的持续督导保荐代 表人履行持续督导期的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：
吴旺顺 邓建勇


德邦证券股份有限公司 2024年 5月 7日