卓胜微(300782):中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
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时间:2024年05月07日 00:37:32 中财网 |
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原标题: 卓胜微:中国国际金融股份有限公司关于江苏 卓胜微电子股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于江苏 卓胜微电子股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称:卓胜微 | 保荐代表人姓名:张林冀 | 联系电话:010-6505 1166 | 保荐代表人姓名:辛意 | 联系电话:010-6505 1166 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 | 1.公司信息披露审阅情况 | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况 | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度) | 是 | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | 3.募集资金监督情况 | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 4次 | (2)公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 是 | 4.公司治理督导情况 | | (1)列席公司股东大会次数 | 0次,及时审阅相关议案及决议 | (2)列席公司董事会次数 | 0次,及时审阅相关议案及决议 | (3)列席公司监事会次数 | 0次,及时审阅相关议案及决议 | 5.现场检查情况 | | (1)现场检查次数 | 1次 | (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | 6.发表独立意见情况 | | (1)发表独立意见次数 | 8次 | (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | | (1)向本所报告的次数 | 0次 | (2)报告事项的主要内容 | 不适用 | (3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | 8.关注职责的履行情况 | | (1)是否存在需要关注的事项 | 否 | (2)关注事项的主要内容 | 无 | (3)关注事项的进展或者整改情况 | 无 | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | 10.对上市公司培训情况 | | (1)培训次数 | 1次 | (2)培训日期 | 2024年 4月 23日 | (3)培训的主要内容 | 《关于加强上市公司监管的意见
(试行)》等政策、新《公司
法》、投资者保护等 | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | 9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 | 10.发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | 11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因及解决措
施 | 1.关于发行前股东所持股份的限
售安排、锁定股份及相关股东持股 | 是 | 不适用 | 及减持意向等承诺 | | | 2.关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | 3.关于招股说明书信息披露依法
承当赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | 4.关于未能履行承诺时约束措施
的承诺 | 是 | 不适用 | 5.关于股东一致行动的承诺 | 是 | 不适用 | 6.关于填补被摊薄即期回报的承
诺 | 是 | 不适用 | 7.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 | 8.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | 9.关于规范和减少关联交易的承
诺 | 是 | 不适用 | 10.关于承诺履行事宜的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 | 1.保荐代表人变更及其理由 | 原持续督导保荐代表人章志皓先生因工作
调整,无法继续履行持续督导相应职责,
2023年 4月 1日起由辛意女士接替章志皓
先生担任持续督导保荐代表人。 | 2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监
管措施的事项及整改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日,
中金公司受到中国证监会和深交所监管措
施的具体情况如下:
1、2023年 11月 14日,中金公司收到深圳
证券交易所出具的《监管函》(深圳函
[2023]775号),因中金公司作为某公司债券
的受托管理人未勤勉尽责,深圳证券交易所
对中金公司采取书面警示的自律监管措施。
2、2023年 11月 16日,中金公司收到中国
证监会广东监管局出具的《行政监管措施决
定书》([2023]145号),因中金公司作为某公
司债券的受托管理人未勤勉尽责,中国证监
会广东监管局对中金公司及相关责任人员
采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日,中金公司就前述监管措
施已经积极推进了相关整改。 | 报告事项 | 说明 | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
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