纽威股份(603699):纽威股份关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
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时间：2024年05月08日 15:55:30 中财网 |
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原标题:
纽威股份:
纽威股份关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
证券代码：603699 证券简称：
纽威股份 公告编号：临 2024-038 苏州纽威阀门股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：华侨银行有限公司苏州分行以下简称“华侨银行苏州分行”）
? 本次委托理财金额：1,500万元人民币
? 委托理财产品名称：利率挂钩结构性存款（LPR款）
? 委托理财期限：181天
? 履行的审议程序：公司第五届董事会三次会议审议通过，并经 2022年年度股东大会审议通过。有效期至 2023年年度股东大会召开。
? 特别风险提示：公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）资金来源
1.资金来源：闲置募集资金。
2.闲置资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1653号文）核准，公司于 2014年 1月 14日在上海证券交易所以人民币 17.66元/股的发行价格公开发行 82,500,000股人民币普通股（A股），其中公司公开发行新股 50,000,000股，募集资金总额计人民币 883,000,000.00元，扣除发行费用人民币 43,804,089.37元后，实际募集资金净额为人民币 839,195,910.63元。上述资金于 2014年 1月 14日全部到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字（14）第 0027号验资报告。
公司募集资金使用情况如下（截至 2023年 12月 31日）：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺
投资总额 | 调整后投资
总额 | 募集资金已累
计投入金额 |
| 1 | 年产 35,000台大口径、特殊阀项目 | 33,520.39 | 33,520.39 | 33,792.45 |
| 2 | 年产 10,000吨各类阀门铸件项目 | 16,850.64 | 16,850.64 | 16,776.37 |
| 3 | 年产 10,000台（套）石油阀门及设备项目 | 33,549.33 | 3,549.33 | 5,541.27 |
| 4 | 年产 50,000吨锻件制品一期项目 | - | 30,000.00 | 29,999.92 |
| 5 | 新增阀门制造产能项目（注） | - | 9,200.00 | 1,518.34 |
| 合计 | 83,920.36 | 93,120.36 | 87,628.34 | |
注：2023年 3月 24日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，拟将铸造生产线技术改造（一期）项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）全部投入公司“新增阀门制造产能项目”。2023年 4月 14日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，会议审议通过了该议案。上述募集资金项目变化情况详情请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
纽威股份第五届董事会第二次会议决议的公告》（临2023-008）、《
纽威股份关于变更募集资金投资项目的公告》（临 2023-010）和《
纽威股份 2023年第一次临时股东大会决议的公告》（临 2023-015）。
（三）委托理财产品的基本情况
| 受托方
名称 | 产品
类型 | 产品
名称 | 金额
（万元） | 预计年化
收益率 | 预计收益
金额
（万元） | 产品
期限 | 收益
类型 | 结构化
安排 | 是否构
成关联
交易 |
| 华侨银行
苏州分行 | 银行
理财 | 利率挂钩结构
性存款（LPR | 1,500 | 2.63%或
2.81%或 | 19.83或
21.18或 | 181
天 | 保本
浮动 | 无 | 否 |
| | 产品 | 款） | | 2.38%或
1.35% | 17.92或
10.18 | | | | |
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时，遵守审慎性原则，选择的理财产品类型为保本型。
公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、委托理财产品
| 产品名称 | 利率挂钩结构性存款（LPR款） |
| 本金金额 | 人民币 15,000,000.00 |
| 申购日 | 2024年 5月 7日 |
| 交易日 | 2024年 5月 7日 |
| 起始日 | 2024年 5月 7日 |
| 到期日 | 2024年 11月 4日 |
| 最低收益率 | 年化 1.35% |
| 潜在收益率 | 年化 1.28% |
| 期权计息天数 | 92天 |
| 触发区间 | 1.35%（触发下限）-3.85%（触发上限） |
| 一年期人民币
贷款市场报价
利率(LPR) | 全国银行间同业拆借中心于每月 20日（遇节假日顺延，简称“发布日”)9时
30分公布的一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)，可在全国银行间同业拆借
中心和中国人民银行网站查询。如一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)于利
率确定日暂时或永久不能获得，计算机构可秉着商业合理及诚实信用原则确
定当日的一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)最终定价。 |
| 一年期人民币
贷款市场报价
利率（LPR）
最终定价： | 一年期人民币贷款市场报价利率（LPR）在最终定价日由全国银行间同业拆借
中心发布的价格。 |
| 最终定价日 | 2024年 6月 20日，如果最终定价日落在当月人民币贷款市场报价利率(LPR)
发布之前，则当日适用的最终定价为全国银行间同业拆借中心于上一月发布
日发布的人民币贷款市场报价利率(LPR)，如最终定价日落在当月的发布日当
日或之后，则当日适用的最终定价为全国银行间同业拆借中心于当月发布的 |
| | 人民币贷款市场报价利率(LPR)。 |
| 收益计算期 | 期限为 181天，自起始日 (含该日) 起至到期日 (不含该日) 的期间 |
| 收益金额 | 情形 1：若在最终定价日，挂钩一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)最终定
价保持在触发区间内(不包括上下限)，投资者到期收益为:
本金金额*(最低收益率+潜在收益率)*收益计算期÷360
收益金额:15,000,000.00*(1.35%+1.28%)*181÷360=CNY 198,345.83
最终收益率(年化)：2.63% |
| | 情形 2：若在最终定价日，挂钩一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)最终定
价高于或等于发上限，投资者到期收益为:
本金金额*[(最低收益率+潜在收益率)*收益计算期+(LPR最终定价-触发上
限)*期权计息天数]÷360
收益金额:15,000,000.00*[(1.35%+1.28%)*181+(4.20%-3.85%)*92]÷360=CNY
211,762.50
最终收益率(年化)：2.81% |
| | 情形 3：若在最终定价日，挂钩一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)最终定
价低于或等于发下限，投资者到期收益为:
本金金额*[(最低收益率+潜在收益率)*收益计算期-(触发下限-LPR最终定
价)*期权计息天数]÷360
收益金额:15,000,000.00*[(1.35%+1.28%)*181-(1.35%-0.85%)*92]÷360=CNY
179,179.17
最终收益率(年化)：2.38% |
| | 情形 4：若在最终定价日，挂钩一年期人民币贷款市场报价利率(LPR)最终定
价等于 0.00%，则投资者到期收益为:
本金金额*最低收益率*收益计算期÷360
收益金额:15,000,000.00*1.35%*181÷360=CNY 101,812.50
最终收益率(年化)：1.35% |
| 产品风险等级 | 极低风险产品 |
（二）委托理财的资金投向
利率挂钩结构性存款（LPR款）是一种与利率走势挂钩的结构性存款，华侨银行苏州分行提供在产品持有到期前提下 100%的本金保证，并根据实际投资收益情况确定客户实际收益，而本金及保证收益以外的投资风险由客户承担，故为保证收益类产品。
（三）公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设及募集资金使用，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为投资期限不超过 1年，且低风险、流动性高的理财产品，产品类型为保本浮动型，符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与东亚银行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。
三、委托理财受托方的情况
华侨银行有限公司（原名华侨永亨银行（中国）有限公司，已于 2023年 11月更名为华侨银行有限公司）是华侨银行集团的全资附属机构，直接股东是华侨银行(香港)有限公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、人员、机构等方面的关联关系。
四、对公司的影响分析
公司最近一年及一期的财务指标
单位：人民币万元
| 项目 | 2023年 12月 31日
/2023年年度 | 2024年 03月 31日/2024
年 01-03月（未经审计） |
| 资产总额 | 787,859.40 | 786,444.78 |
| 负债总额 | 405,491.42 | 382,385.71 |
| 归属上市公司股东净资产 | 374,080.97 | 395,507.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 63,700.48 | -10,301.52 |
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的资金管理效率和整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
截至 2024年 3月 31日，公司资产负债率为 48.62%，公司本次使用闲置募投资金购买理财产品金额为 1,500.00万元人民币，占公司期末货币资金的比例为1.46%，占公司期末净资产的比例为 0.38%，占公司期末资产总额的比例为 0.19%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将此次购买的保本浮动收益型理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、保荐机构意见
公司第五届董事会第三次会议、2022年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中对募集资金及自有资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用合计不超过 7亿元人民币闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过 1亿元人民币（含本数）购买最长不超过 1年（含1年）的低风险、流动性高的理财产品；自有资金总额度不超过 6亿元人民币（含本数）购买最长不超过 1年（含 1年）的理财产品。所购理财产品的发行主体仅为银行、
证券公司或信托公司等金融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见本公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州纽威1.46%，占公司期末净资产的比例为 0.38%，占公司期末资产总额的比例为 0.19%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将此次购买的保本浮动收益型理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、保荐机构意见
公司第五届董事会第三次会议、2022年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中对募集资金及自有资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用合计不超过 7亿元人民币闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过 1亿元人民币（含本数）购买最长不超过 1年（含1年）的低风险、流动性高的理财产品；自有资金总额度不超过 6亿元人民币（含本数）购买最长不超过 1年（含 1年）的理财产品。所购理财产品的发行主体仅为银行、
证券公司或信托公司等金融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见本公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州纽威
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 |
| | | | | | 本金金额 |
| 1 | 银行理财 | 5,490.00 | 5,490.00 | 42.93 | |
| 2 | 券商理财 | 590.00 | 590.00 | 3.88 | |
| 3 | 银行理财 | 1,000.00 | 1000.00 | 7.41 | |
| 4 | 银行理财 | 6,600.00 | 6,600.00 | 48.07 | |
| 5 | 银行理财 | 2,000.00 | 2,000.00 | 14.31 | |
| 6 | 银行理财 | 6,000.00 | 6,000.00 | 45.75 | |
| 7 | 银行理财 | 1,800.00 | 1,800.00 | 13.42 | |
| 8 | 银行理财 | 2,000.00 | | | 2,000.00 |
| 9 | 银行理财 | 3,000.00 | | | 3,000.00 |
| 10 | 银行理财 | 1,500.00 | | | 1,500.00 |
| 合计 | 29,980.00 | 23,480.00 | 175.77 | 6,500.00 | |
| 最近 12个月内单日最高投入金额 | 6,600.00 | | | | |
| 最近 12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 1.76 | | | | |
| 最近 12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 0.24 | | | | |
| 目前已使用的理财额度 | 6,500.00 | | | | |
| 尚未使用的理财额度 | 3,500.00 | | | | |
| 总理财额度 | 10,000.00 | | | | |
截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余额 6,500.00万元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
苏州纽威阀门股份有限公司
董事会
2024年 5月 9日
中财网
