艾力斯(688578):上海艾力斯医药科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
原标题:艾力斯:上海艾力斯医药科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料 目 录 2023年年度股东大会会议须知 ........................................................................................ - 3 - 2023年年度股东大会会议议程 ........................................................................................ - 5 - 2023年年度股东大会会议议案 ........................................................................................ - 7 - 议案一：关于公司《2023年年度报告》及其摘要的议案 ............................................ - 7 - 议案二：关于公司《2023年度董事会工作报告》的议案 ............................................ - 8 - 附件一：上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 ................... - 9 - 议案三：关于公司《2023年度监事会工作报告》的议案 .......................................... - 14 - 附件二：上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 ................. - 15 - 议案四：关于公司《2023年度财务决算报告》的议案 .............................................. - 18 - 附件三：上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度财务决算报告 ..................... - 19 - 议案五：关于公司《2023年度独立董事述职报告》的议案 ...................................... - 25 - 附件四： ........................................................................................................................... - 26 - 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（阳佳余） ......... - 26 - 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（吕超） ............. - 33 - 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（严骏） ............. - 40 - 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（朱圣韬） ......... - 47 - 议案六：关于公司 2023年度利润分配预案的议案 ..................................................... - 54 - 议案七：关于提请股东大会授权董事会进行 2024年中期分红的议案 ..................... - 55 - 议案八：关于公司 2023年度董事、监事薪酬执行情况及 2024年度薪酬方案的议案 ... - 56 - 附件五：上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度董事、监事薪酬执行情况 . - 57 - 议案九：关于确定原募投项目剩余募集资金用途的议案 ........................................... - 59 - 议案十：关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案 ............................................................................................................................... - 60 - 议案十一：关于调整新药研发项目的议案 ................................................................... - 61 - 议案十二：关于续聘公司 2024年度财务及内部控制审计机构的议案 ..................... - 62 - 议案十三：关于修订《公司章程》的议案 ................................................................... - 63 - 议案十四：关于修订公司部分治理制度的议案 ........................................................... - 64 - 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海艾力斯医药科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023年年度股东大会会议须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，会议签到应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量，签到终止之后到场的股东无权参与现场投票表决。 二、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 四、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言或就相关问题提出质询的，应事先在股东大会签到处进行登记。股东现场提问请举手示意，经大会主持人许可方发言。股东及代理或提问应围绕本次大会议题，简明扼要，时间不超过 5分钟。 股东不得打断大会报告,要求大会发言。违反前述规定的, 会议主持人可以拒绝或制止。 五、会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。会议主持人在认为必要时也可以宣布休会。 六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息、损害公司及股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 七、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 八、本次股东大会现场会议推举 1名股东代表参加计票、1名股东代表参加监票。 审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由 1名股东代表、1名监事负责计票；1名股东代表、1名律师负责监票。表决结果当场公布，相关人员在议案表决结果上签字。 九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。 十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担，本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。 十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 4月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-015）。 2023年年度股东大会会议议程 一、会议时间、地点及投票方式 1、现场会议时间：2024年 5月 16日 14点 00分 2、现场会议地点：上海市浦东新区周浦镇凌霄花路 268号公司会议室 3、会议召集人：公司董事会 4、主持人：董事长杜锦豪先生 5、网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止日期：自 2024年 5月 16日至 2024年 5月 16日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、会议议程 （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记 （二）主持人宣布会议开始 （三）主持人宣布现场会议出席情况 （四）宣读会议须知 （五）选举监票人和计票人 （六）逐项审议各项议案 （七）针对大会审议议案，股东发言和提问及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问 （八）与会股东对各项议案投票表决 （九）休会，统计现场表决结果 （十）复会，主持人宣布表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准） （十一）见证律师宣读法律意见书 （十二）签署会议文件 （十三）主持人宣布会议结束 2023年年度股东大会会议议案 议案一： 关于公司《2023年年度报告》及其摘要的议案 各位股东及股东代表: 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度报告全文及年度报告摘要已于 2024年 4月 26日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请审阅。 以上议案已经公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，现提请各位股东审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 二〇二四年五月十六日 议案二： 关于公司《2023年度董事会工作报告》的议案 各位股东及股东代表: 公司《2023年度董事会工作报告》详见附件一，敬请审阅。 该议案已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，现提请各位股东审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 二〇二四年五月十六日 附件一： 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，勤勉尽责履行公司及全体股东赋予的职责，认真贯彻落实公司股东大会各项决议，有效开展董事会各项工作，确保了公司良好运行和发展。现将董事会2023年度工作情况汇报如下： 一、2023年度公司总体经营情况 纵观2023年全年度，医疗行业政策改革不断深入，行业竞争格局日趋激烈。面对充满挑战的外部客观环境，公司全体员工在董事会的领导下，坚持以公司发展战略和年度经营目标为指引，稳步深入推进公司产品甲磺酸伏美替尼片的商业化，持续巩固和加强核心业务的竞争优势，公司经营业绩整体迈上新的台阶，为下一阶段发展蓄力强势开端。 报告期内公司实现营业总收入 201,818.26万元，同比增长 155.14%，主要为报告期内甲磺酸伏美替尼片实现产品销售收入 197,750.93万元。报告期内公司实现归属于母公司所有者的净利润为 64,417.48万元，同比增长 393.54%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 60,618.43万元，同比增长 663.70%。 二、2023年度公司董事会日常工作情况 2023年度，公司董事会运行情况如下： （一）董事会的运行情况 2023年度，董事会主要审议并通过了如下事项：
公司董事会严格按照股东大会的授权，认真执行了股东大会审议通过的各项决议。报告期内，公司共召开了3次股东大会，具体如下：
公司董事会下设四个专门委员会，包括：审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。各专门委员会依据公司董事会制定的各专门委员会实施细则就专业性事项提出意见或建议，供董事会决策参考。 1、审计委员会 公司董事会审计委员会设委员3名，由董事严骏担任主任委员。报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，实施了对公司定期报告、关联交易事项、募集资金使用等事项进行审查、发表意见等重要工作。 2、提名委员会 公司董事会提名委员会设委员3名，由董事吕超担任主任委员。报告期内，提名委员会委员履行职责，进一步完善公司治理结构，规范公司董事和高级管理人员选聘程序。 3、薪酬与考核委员会 公司董事会薪酬与考核委员会设委员3名，由董事阳佳余担任主任委员。董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董事（不含独立董事）及高管人员的考核标准，制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，并依照上述考核标准及薪酬政策与方案进行考核。 4、战略委员会 公司董事会战略委员会委员设委员3名，由董事长杜锦豪担任主任委员。报告期内，公司董事会战略发展委员会在增强公司核心竞争力、加强决策科学性、提高重大投资决策的效益和质量方面发挥了重要作用。 （四）独立董事的组成情况 公司独立董事为根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关要求设立，须在涉及公司重大事项方面根据自己的专业知识，充分表达意见，为董事会的科学决策提供依据，切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。公司设4名独立董事，为严骏、吕超、阳佳余、朱圣韬。 （五）信息披露工作情况 报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定按时完成定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。 （六）投资者关系管理工作 报告期内，公司证券事务部认真做好公司投资者关系管理工作，协调公司与监管机构、全体股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。加强了投资者对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系。 （七）董事会对内部控制责任的声明 报告期内，公司内部控制制度已按照相关法律法规和公司实际情况制定和实施，未来公司将进一步健全公司内部控制，满足公司现行管理的要求和公司发展需要，保证公司各项业务活动地有序开展，保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性，保证公司经营管理目标的实现，保证公司真实、准确、完整、及时、公平地报送和披露信息，切实保护公司和全体投资者的利益。 三、2024年董事会工作计划重点 回首过去的2023，在充满挑战的外部客观环境下，公司形成了上下团结一心、努力拼搏奋斗的文化与精神。全体员工以此激励、不断前行，公司董事会制定的年度工作目标圆满实现。公司董事会将一如既往牢记责任、不忘初心、艰苦奋斗、再创辉煌，力争以更加优异的经营业绩回报全体股东、员工和合作伙伴，回馈社会。 议案三： 关于公司《2023年度监事会工作报告》的议案 各位股东及股东代表: 公司《2023年度监事会工作报告》详见附件二，敬请审阅。 该议案已经公司第二届监事会第七次会议审议通过，现提请各位股东审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司监事会 二〇二四年五月十六日 附件二： 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会在全体监事的共同努力下，严格依照《公司法》、《公司章程》等相关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司利益和全体股东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资战略、财务状况和生产经营情况，对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将 2023年监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内公司监事会的工作情况 2023年度，公司监事会共计召开了 8次会议，分别是：
报告期内，监事会根据有关法律、法规及中国证监会有关上市公司依法治理规范性文件的规定，对公司有关工作事项提出合理意见和建议： （一）公司治理情况 报告期内，公司监事通过列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履职情况进行了监督。 监事会认为：股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《公司章程》等有关规定的要求，有关决议的内容合法有效。报告期内未发现公司有违法的经营行为；报告期内未发现公司董事及高级管理人员在履行职责时存在违法或损害公司、股东利益的行为。 （二）公司财务状况方面 公司监事对报告期内公司的财务状况和财务工作等进行了监督、检查和审核。 监事会认为：公司财务管理、内控制度健全，公司定期报告真实、客观地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正。 （三）内部控制自我评价 公司监事对公司2023年度内部控制评价报告及内部控制体系的运行情况进行了监督和审核。 监事会认为：公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度体系和内部控制组织架构，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完整。公司内部自我评价报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。报告期内，公司未有违反法律法规以及《公司章程》和内部控制制度的情形发生。 （四）关联交易情况 监事会对公司报告期内发生的关联交易行为进行了核查，公司不存在应当披露而未披露的关联交易事项，不存在关联交易决策程序违法违规的情形，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。 （五）募集资金使用情况 通过对公司报告期内募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：公司募集资金的管理、使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规范性文件的要求，募集资金的存放与使用合法、合规，不存在违反法律法规及损害公司及全体股东利益的行为。 三、2024年度监事会工作重点 2024年度，公司监事会将继续恪尽职守，积极列席或出席公司董事会和股东大会，了解公司经营状况；监督公司董事和高级管理人员的尽责情况，推动公司的规范化治理；及时学习、更新行业知识，参加相关培训，提高监督意识和管理水平，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的利益，为推动公司可持续发展发挥应有职能。 议案四： 关于公司《2023年度财务决算报告》的议案 各位股东及股东代表： 公司根据相关法律法规及规范性文件的要求编制了《2023年度财务决算报告》，具体内容详见附件三，敬请审阅。 该议案已经公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过， 现提请股东大会审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 二〇二四年五月十六日 附件三： 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度财务决算报告 上海艾力斯医药科技股份有限公司 (以下简称“公司”)2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并且被出具标准无保留意见的审计报告。审计结论为财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司的经营成果和现金流量。 一、2023年度主要财务数据及财务指标 （一）主要财务数据 单位：元 币种：人民币
二、财务状况、经营成果和现金流量分析 （一）资产、负债和所有者权益 1、资产构成及变动情况： 单位：元 币种：人民币
截止2023年12月31日，公司资产总额437,649.54万元，较期初金额344,217.22万元，增长27.14%，其中流动资产增加27.19%，非流动资产增加27.05%。变动30%以上的项目简要分析如下： （1）货币资金期末金额186,213.49万元，较期初金额47,049.08万元，增长295.79%，主要原因是经营活动现金流净额增加，且报告期内部分结构性存款到期转为存款。 （2）交易性金融资产期末金额41,959.94万元，较期初金额156,678.75万元，减少73.22%，主要原因是报告期内部分结构性存款到期转为存款。 （3）应收帐款期末金额26,017.28万元，较期初金额15,085.34万元，增长72.47%，主要原因是报告期内伏美替尼销量增长，按信用政策产生的应收账款增加。 （4）存货期末金额6,294.87万元，较期初金额3,207.27万元，增长96.27%，主要原因是伏美替尼销量增长后的正常备货，包括原材料、在产品和产成品等。 （5）一年内到期的非流动资产期末金额25,830.66万元，较期初金额579.78万元，增加4,355.26%，主要原因是部分定期存款即将到期，由其他非流动资产科目重分类到一年内到期的非流动资产科目。 （6）其他权益工具投资期末金额14,526.15万元，较期初金额5,272.61万元，增长175.50%，主要原因是公司持有的ArriVent公司股权的公允价值变化。 （7）在建工程期末金额1,858.45万元，较期初金额1,379.97万元，增长34.67%，主要原因是报告期内新增启东工厂A区制剂生产项目。 （8）递延所得税资产期末金额0.00万元，较期初金额1,150.26万元，减少100.00%，主要原因是报告期内因公司持有的ArriVent公司股权公允价值增加进而确认递延所得税负债，原有的递延所得税资产与负债科目按净额列示，导致递延所得税资产为零。 （9）其他非流动资产期末金额72,949.65万元，较期初金额48,275.98万元，增长51.11%，主要原因是公司用闲置资金新购银行期限在1年以上的大额存单。 2、负债构成及变动情况： 单位：元 币种：人民币
截止2023年12月31日，公司负债总额39,421.75万元，较期初金额25,511.66万元，增长54.52%，其中流动负债增加53.18%，非流动负债增加740.54%。变动30%以上项目简要分析如下： （1）合同负债期末金额0.00万元，期初金额10.48万元，主要原因是报告期内无预收货款。 （2）应付职工薪酬期末金额12,460.56万元，较期初金额6,503.74万元，增长91.59%，主要原因是报告期内营销、研发及职能团队人员数量增长导致职工薪酬总额增长。 （3）其他应付款期末金额16,688.34万元，较期初金额11,049.99万元，增长51.03%，主要原因是报告期内伏美替尼销量增长导致相应的医学信息推广费用等增加。 （4）租赁负债期末金额39.32万元，较期初金额30.06万元，增长30.81%，主要原因是报告期内新增部分租赁期在一年以上的租赁合同。 （5）预计负债期末金额10.70万元，较期初金额19.74万元 降低45.79%，主要原因是报告期内两处办事处变更租赁地点引起的变化。 3、所有者权益构成及变动情况： 单位：元 币种：人民币
截止2023年12月31日，公司股东权益总额398,227.79万元，较期初金额318,705.57万元，增长24.95%，其中变动30%以上项目简要分析如下： 其他综合收益期末金额9,362.61万元，较期初金额1,761.30万元，增长431.57%，主要原因是报告期内公司持有的ArriVent公司的权益性投资评估增值。 （二）经营成果 单位：元 币种：人民币
（1）营业收入本期金额201,818.26万元，较上期79,100.25万元，增长155.14%，主要原因是公司核心产品甲磺酸伏美替尼片一线及二线治疗适应症于报告期内均已纳入国家医保目录，产品销量大幅增长。 （2）营业成本本期金额7,787.34万元，较上期3,171.94万元，增长145.51%，主要原因是报告期内伏美替尼销量增加后，产品的营业成本相应增加。 （3）税金及附加本期金额2,660.44万元，较上期510.54万元，增长421.10%，主要原因是公司房产税、教育费附加、城市维护建设税等增加。 （4）销售费用本期金额92,050.64万元，较上期43,166.13万元，增长113.25%，主要原因是报告期内营销团队人员数量增加导致的人工薪酬增长，以及伏美替尼销售所开展的医学信息推广及市场宣传活动等增加。。 （5）管理费用本期金额13,150.79万元，较上期9,244.71万元，增长42.25%，主要原因是报告期内管理人员数量增加导致的人工薪酬增长。 （6）研发费用本期金额31,305.94万元，较上期19,175.01万元，增长63.26%，主要原因是报告期内公司新开展了数项临床前及临床研究项目。 （7）其他收益本期金额2,129.88万元，较上期795.15万元，增长167.86%，主要原因是报告期内收到的政府补助增加。 （8）资产处置收益本期金额1.68万元，较上期3.23万元，降低48.02%，主要原因报告期内办事处变更租赁点的情况较少。 （9）资产减值损失本期金额0万元，较上期65.11万元，降低100%，主要原因是报告期内未计提存货跌价损失。 （10）营业外收入本期金额0万元，较上期0.38万元，降低98.42%，主要原因是报告期内废品处置收入较少。 （三）现金流量情况 单位：元 币种：人民币
其中变动30%以上项目简要分析如下： 经营活动产生的现金流量净额较上期增加58,302.02万元，主要原因是报告期内伏美替尼销售取得的销售收入大幅增长，导致公司经营性现金流入增加。 议案五： 关于公司《2023年度独立董事述职报告》的议案 各位股东及股东代表: 公司各独立董事的《2023年度独立董事述职报告》详见附件四，敬请审阅。 该议案已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，现提请各位股东审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 二〇二四年五月十六日 附件四： 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（阳佳余） 作为上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公司章程》等规定，在 2023年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。 现将 2023年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 2019年 11月 28日公司召开 2019年第一次临时股东大会，选举阳佳余女士、吕超先生、严骏先生、朱圣韬先生担任公司第一届董事会独立董事。2023年 4月 7日公司召开 2023年第二次临时股东大会，选举阳佳余女士、吕超先生、严骏先生、朱圣韬先生担任公司第二届董事会独立董事。 （一）现任独立董事的基本情况 阳佳余女士，现任公司独立董事，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学国际贸易学专业，博士学历；2006年至 2015年，担任南开大学经济学院副教授；2015年至今，担任南开大学金融学院副教授；2010年至 2011年，担任美国芝加哥大学访问学者；2015年 10月至 11月，担任台湾东吴大学客座副教授；2017年至 2018年，担任英国曼彻斯特大学访问学者。2020年至 2024年 2月，担任上海捍宇医疗科技股份有限公司独立董事；2019年至今，担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或以上的股东单位任职、不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。具有相关法律法规、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性，拥有担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，故不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023年度出席会议情况 2023年度，公司共召开了 11次董事会、3次股东大会，我作为独立董事出席会议情况如下：
（二）专门委员会召开及出席情况 本人担任公司董事会审计委员会委员及薪酬与考核委员会委员。报告期内，本人参与董事会专门委员会会议的情况具体如下：
报告期内，本人认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。此外，本人还充分利用出席股东大会的时间，积极与中小股东沟通、交流。 （四）现场考察、公司配合独立董事工作的情况 2023年度，我通过参加会议、定期了解公司生产经营状况、财务状况、股东大会决议、董事会决议执行情况等，及时获悉公司重大事项的进展情况，对公司治理层决策、经营层执行提出有效意见或建议，助力公司治理水平提升。作为审计委员会委员及薪酬与考核委员会委员，我一直关注公司的关联交易、业务发展、董事、监事及高级管理人员薪酬管理、业绩考核结果等日常情况，结合监管要求并参考其他上市公司的经验，对公司重大决策等方面谏言献策。 （五）上市公司配合独立董事工作的情况 公司管理层高度重视与我进行沟通交流，在每次召开董事会及相关专门委员会会议前，全面及时的提供相关资料、定期报告等材料，报告公司生产经营及重大事项进展情况，使我能够及时获悉公司决策落实进度和掌握公司运行动态，为我的履职提供了必要的条件和支持。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （未完）  |