宏景科技(301396):首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的提示性公告

时间：2024年05月08日 17:01:09 中财网

原标题:宏景科技:关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：301396 证券简称：宏景科技 公告编号：2024-018 宏景科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售
并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股份。

2、本次解除限售的股东户数为 4户，股份数量为 16,999,632股，占公司总股本的 15.50%；本次实际可上市流通数量为 4,249,908股，占公司总股本的3.88%。

3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 5月 13日（星期一）。


一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宏景科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1325号）同意注册，宏景科技股份有限公司（以下简称“宏景科技”、“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票22,844,900股，并于 2022年 11月 11日在深圳证券交易所创业板上市。

首次公开发行股票完成后公司总股本为 91,379,493股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 69,712,365股，占发行后总股本的比例为 76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量为 21,667,128股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

（二）上市后股本变动情况
2023年 5月 16日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为 1,177,772股，占发行后总股本的 1.29%。具体内容详见公司于 2023年 5月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下2023年 5月 16日，公司召开 2022年年度股东大会审议通过 2022年度权益分派方案，2022年度权益分派方案的具体内容为：以总股本 91,379,493股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3.00元人民币（含税），向全体股东每 10股转增 2股，转增股本后公司总股本将由 91,379,493股增加至 109,655,391股。

上述权益分派方案已于 2023年 5月 30日实施完毕。具体内容详见公司于 2023年 5月 23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-025）。

2023年 11月 13日，公司首次公开发行前已发行的部分限售股上市流通，股份数量为 19,279,911股，占发行后总股本的 17.58%。具体内容详见公司于 2023年 11月 9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-040）。

截至本公告披露日，公司总股本为 109,655,391股，其中有限售条件流通股为 62,961,600股，占公司总股本的 57.42%；无限售条件流通股为 46,693,791股，占公司总股本的 42.58%。

本次解除限售的公司首次公开发行前已发行的部分股份数量为 16,999,632股，占公司总股本的 15.50%，限售期为自股票上市之日起 18个月，该部分限售股将于 2024年 5月 13日锁定期届满。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的首次公开发行前持有公司股份的股东共 4名，分别为林山驰、许驰、庄贤才、杨年松。

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除限售的股东做出相关承诺如下：

承诺方	承诺内容
林山驰、许 驰、庄贤才、 杨年松	（一）直接持有公司股份的董事、高级管理人员林山驰、许驰、庄贤才、杨年松承诺 1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 12个月内，本人不会转让或者 委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所直接或间接持有的公司股份，也不要求公司 回购该部分股份。 2、在上述锁定期届满后，在本人任职公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让 公司的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%；本人若在担任公司董事、 监事或高级管理人员任期内离职的，在本人就任时确定的任期内及原任期届满后 6个月内，
	仍将继续遵守前述规定；本人在离职后 6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。 3、如本人所持股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不会低于发行价。公司 上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市 后 6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的公司股票的锁定期届满后自动延长 至少 6个月。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 上述收盘价须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整。 4、如本人拟减持发行人股份，本人将采用集中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法 规允许的方式进行，并于减持前 3个交易日通过发行人予以公告；如本人通过证券交易所集 中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的 15个交易日前预先披露减持计划并在交易所备案 公告。 5、若公司存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市标准 的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不会减持公 司股份。 6、本人减持股份时，将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他届时有效的相关法律、法规、规范 性文件对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格的相关规定。 7、因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上 述规定。 8、本人将严格履行上述承诺，如未履行上述承诺出售股票，本人同意将该等股票减持 实际所获得的收益归发行人所有，本人将在获得收益的 5个工作日内将前述收益支付给发行 人指定账户，否则发行人有权暂时扣留应付本人现金分红中与应该上交给发行人违规减持所 得收益金额相等的部分。如因本人未履行上述承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的， 本人将依法承担赔偿责任。 9、若上述股份的锁定期与证券监督机构的最新监管意见不相符，本人将根据证券监督 机构的监管意见进行相应调整。 10、本人将严格履行上述承诺，并保证不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承 诺。如若违反上述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。

除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无其他特别承诺。截至本公告日，本次申请解除限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司未对上述股东提供违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 5月 13日（星期一）。

2、本次解除限售股份数量为 16,999,632股，占公司总股本的 15.50%。

3、本次解除限售的股东户数为 4户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	股东名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售股份数 （股）	本次实际可上市流通的 股份数（股）
1	林山驰	6,799,853	6,799,853	1,699,963
2	许驰	5,666,544	5,666,544	1,416,636
3	庄贤才	2,833,272	2,833,272	708,318
4	杨年松	1,699,963	1,699,963	424,991
合 计	16,999,632	16,999,632	4,249,908

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

股东林山驰为公司董事、总经理，许驰为公司董事、副总经理、董事会秘书，庄贤才、杨年松为公司董事、副总经理。根据相关规定及股东承诺，担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%。

5、本次股份解除限售后，上述股东须遵守其关于股份减持的相关承诺，同时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

股份性质	本次变动前		本次变动增减数量 （+,-）（股）	本次变动后
	数量（股） 比例（%）
				数量（股）	比例（%）
一、有限售条件股份	62,961,600	57.42	-4,249,908	58,711,692	53.54
首发前限售股	62,961,600	57.42	-16,999,632	45,961,968	41.91
高管锁定股	0	0.00%	+12,749,724	12,749,724	11.63
二、无限售条件股份	46,693,791	42.58	+4,249,908	50,943,699	46.46
三、总股本	109,655,391	100.00	0	109,655,391	100.00

注：根据中国证券登记结算有限责任公司以 2024年 4月 26日作为股权登记日下发的股本结构表填写。

以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：宏景科技本次首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通事项的限售股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定以及股东承诺的内容。宏景科技本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺。宏景科技对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对宏景科技本次首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的事项无异议。

六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、华兴证券有限公司关于宏景科技股份有限公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。


特此公告。



宏景科技股份有限公司董事会
2024年 5月 9日