协鑫能科(002015):中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司2023年度保荐工作报告

时间：2024年05月08日 17:31:31 中财网

原标题:协鑫能科:中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司2023年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于协鑫能源科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：协鑫能科
保荐代表人姓名：冯进军	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：卞 韧	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，已审阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6．发表专项意见情况
项 目	工作内容
（1）发表专项意见次数	15次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 4月 22日
（3）培训的主要内容	培训内容主要包括信息披露、证券违法违 规处罚等相关内容。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用
8．购买、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
事 项	存在的问题	采取的措施
11．其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
资产重组：公司、控股股东及其一致 行动人、董监高关于提供信息真实 性、准确性和完整性的声明与承诺	是	不适用
资产重组：公司、控股股东、实际控 制人、董监高关于摊薄即期回报采取 填补措施的承诺	是	不适用
资产重组：公司、董监高关于不存在 内幕交易行为的承诺	是	不适用
资产重组：公司关于与相关方不存在 关联关系的承诺	是	不适用
资产重组：公司、控股股东一致行动 人、董监高关于合法合规情况的声明 与承诺	是	不适用
资产重组：控股股东及其一致行动 人、实际控制人关于避免同业竞争的 声明与承诺	是	不适用
资产重组：控股股东及其一致行动 人、实际控制人关于规范及减少关联 交易的声明与承诺	是	不适用
资产重组：控股股东及其一致行动 人、实际控制人关于保持上市公司独 立性的声明与承诺	是	不适用
资产重组：控股股东、实际控制人关 于标的公司或有事项的声明与承诺	是	不适用
资产重组：控股股东关于置出资产员 工安置事宜的承诺	是	不适用
再融资：控股股东、实际控制人关于 股权质押事宜的承诺	是	不适用
再融资：实际控制人关于对外担保事 项的承诺	是	不适用
再融资：公司关于不承诺本金及收益 率以及不构成明股实债的承诺	是	不适用
再融资：控股股东、实际控制人、董	是	不适用
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
事、高管关于非公开发行股票摊薄即 期回报采取填补措施的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于 债务事项的承诺	是	不适用
再融资：控股股东、实际控制人关于 同业竞争、关联交易、资金占用方面 的承诺	是	不适用
再融资：实际控制人关于对外担保事 宜的承诺	是	不适用
再融资：控股股东及其一致行动人 董监高关于可转债认购事宜及避免 短线交易的承诺函	是	不适用
再融资：控股股东、实际控制人、董 事、高管关于公开发行可转换公司债 券摊薄即期回报及采取填补措施的 承诺	是	不适用
再融资：控股股东、实际控制人、董 事、高管关于向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报及采取填 补措施的承诺	是	不适用
再融资：公司关于2021年度非公开发 行A股股票募集资金事项的承诺函	否	经公司 2024年第二次临时股东大 会审议通过，于 2024年 1月 15 日豁免履行本承诺。
再融资：公司关于协鑫碳中和基金后 续投资事项的承诺	是	不适用
其他承诺：控股股东、实际控制人及 其一致行动人关于避免同业竞争的 承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	不适用
2．报告期内中国证监会和本所 对保荐人或者其保荐的公司采 取监管措施的事项及整改情况	自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司受到中国证 监会和深交所监管措施的具体情况如下： 1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监 管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的 受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警 示的自律监管措施。 2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证监会广东监管局出
报告事项	说明
	具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作 为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局 对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相 关整改。
3．其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）