三博脑科(301293):首次公开发行前限售股上市流通提示性公告

时间：2024年05月08日 18:30:41 中财网

原标题:三博脑科:首次公开发行前限售股上市流通提示性公告

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-017 三博脑科医院管理集团股份有限公司
首次公开发行前限售股上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、本次上市流通的限售股份为三博脑科医院管理集团股份有限公司(以下简称“公司”或“三博脑科”)首次公开发行前限售股。本次解除限售的股东户数为 34户，股份数量为 84,191,479 股，占公司总股本的 53.13%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12个月。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 5月 10日(星期五)。


经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕534号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）39,612,900股，于 2023年 5月 5日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总股本为 118,838,629股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 158,451,529 股，其中无限售条件流通股数量为 34,124,242股，占本次发行后总股本的比例为 21.54%，有限售条件流通股数量 124,327,287股(其中：网下配售限售股 1,873,794股，首发前限售股 118,838,629股，战略配售限售股3,614,864股)，占发行后总股本的比例为 78.46%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前限售股，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12个月，股份数量为 84,191,479 股，占公司总股本的 53.13%，该部分限售股将于 2024年 5月 10日起上市流通。



本次上市流通的限售股属于首次公开发行前限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。


根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的首次公开发行前投资者均受限于如下限售安排：“自三博脑科股票上市之日起 12个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业/本人持有的上述股份。” 。此外，首发前限售股东共青城博达鑫成投资合伙企业（有限合伙）（现已更名为泰州博达鑫成投资合伙企业（有限合伙））和北京博仁众信咨询服务合伙企业（有限合伙）的股东栾国志受限于如下限售安排：“自公司股票上市之日起 36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的首次公开发行前股东无其他特别承诺。

截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。上述股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。


1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 5月 10日(星期五)。

2、本次解除限售的股东户数为 34户。

3、本次解除限售的股份数量为 84,191,479 股，占公司总股本的 53.13%。

4、本次解除限售股份的具体情况如下表：
单位：股

首次公开发行前限售股	84,191,479	53.13%	84,191,479

注：1、本次解除限售股东中，首发前限售股股东杨宏鹏共持有 3,643,746股股份，其中 3,196,572股股份被司法冻结，除此之外其他股东所持股份不存在被质押、冻结的情形； 2、本次解除限售股份的首发前限售股股东中：（1）共青城博达鑫成投资合伙企业（有限合伙）（现已更名为泰州博达鑫成投资合伙企业（有限合伙））的执行事务合伙人为公司副总经理/董事会秘书胡卫卫，有限合伙人中存在公司董事、监事或高级管理人员：具体人员为副总经理林志雄、副总经理孙吉让、董事/副总经理蔡斌斌、董事/副总经理徐向英、财务总监乔明浩、董事栾国明的兄长栾国志以及历任监事夏宾；（2）北京益博创拓咨询服务合伙企业（有限合伙）的有限合伙人中存在公司董事、高级管理人员：具体人员为副总经理/董事会秘书胡卫卫、董事/副总经理蔡斌斌、副总经理林志雄、财务总监乔明浩；（3）北京博安仁和咨询服务合伙企业（有限合伙）的有限合伙人存在公司董事、高级管理人员：具体人员为董事/副总经理蔡斌斌；（4）北京博仁众信咨询服务合伙企业（有限合伙）的有限合伙人存在公司董事、高级管理人员：具体人员为董事栾国明的兄长栾国志、副总经理林志雄、副总经理/董事会秘书胡卫卫、财务总监乔明浩；（5）北京博安江和信息咨询中心（有限合伙）的有限合伙人存在公司董事、高级管理人员：具体人员为董事/副总经理徐向英；（6）南京博仁私募基金管理有限公司－南京博仁裕泰投资中心（有限合伙）的有限合伙人存在公司监事：具体人员为监事会主席蒋慧敏；（7）公司其他首发前限售股股东不涉及同时担任公司董事、监事或高级管理人员或为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形；（8）根据栾国志作出的“自公司股票上市之日起 36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。”承诺，其通过共青城博达鑫成投资合伙企业（有限合伙）（现已更名为泰州博达鑫成投资合伙企业（有限合伙））和北京博仁众信咨询服务合伙企业（有限合伙）间接持有的公司股份，在本次解除限售后，仍需继续锁定 24个月。（未完）