保荐人名称:中信证券股份有限公司
(以下简称“中信证券”或“保荐
人”) | 被保荐公司简称:远信工业 | | |
保荐代表人姓名:杨帆 | 联系电话:021-20262211 | | |
保荐代表人姓名:孔磊 | 联系电话:021-20262203 | | |
现场检查人员姓名:杨帆 | | | |
现场检查对应期间:2023年1月1日-2023年12月31日 | | | |
现场检查时间: 2024年4月25日 | | | |
一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
(一)公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料,取得上市公司董事、监
事、高级管理人员名单及其变化情况,取得上市公司关联方清单,查阅关于公
司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关
变更决策文件,查看上市公司生产经营场所,对上市公司高级管理人员进行访
谈。 | | | |
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保
存完整 | √ | | |
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
确认 | √ | | |
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务
规则履行职责 | √ | | |
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应
程序和信息披露义务 | √ | | |
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是
否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
否独立 | √ | | |
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
竞争 | √ | | |
(二)内部控制 | | | |
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值
业务等相关制度,取得公司内部审计人员及审计委员会名单,取得公司内部审
计部门和审计委员会的工作计划或工作报告,查阅了公司2023年度内部控制自
我评价报告,对高级管理人员进行访谈。 | | | |
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
部审计部门 | √ | | |
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度
并设立内部审计部门 | √ | | |
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
规 | √ | | |
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等 | √ | | |
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | √ | | |
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审
计工作中发现的问题等 | √ | | |
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
放与使用情况进行一次审计 | | | 募集资
金已使
用完毕 |
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计
划 | √ | | |
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 | √ | | |
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提
交一次内部控制评价报告 | √ | | |
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等
事项是否建立了完备、合规的内控制度 | | | 公司不
从事风
险投
资、委
托理财
和套期
保值等
事项 |
(三)信息披露 | | | |
现场检查手段:
查阅上市公司信息披露文件,投资者关系登记表,深圳证券交易所互动易网站
披露信息,重大信息的传递披露流程文件,内幕信息管理和知情人登记管理情
况,信息披露管理制度,检索公司舆情报道,对高级管理人员进行访谈。 | | | |
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
重要进展 | √ | | |
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交
易所互动易网站刊载 | √ | | |
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况 | | | |
现场检查手段:
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定;取得关联方清单及关联方交易材料;向公司相关部门人员了解公司关联交
易情况及关联交易管理制度的执行情况,查阅会计师关于2023年度控股股东及
其他关联方占用发行人资金情况的专项报告,对高级管理人员、年审会计师进
行了访谈。 | | | |
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资
源的制度 | √ | | |
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的
情形 | √ | | |
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
信息披露义务 | | | √ |
4.关联交易价格是否公允 | | | √ |
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
息披露义务 | √ | | |
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
偿被担保债务等情形 | √ | | |
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新
履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | | |
(五)募集资金使用 | | | |
现场检查手段:
公司IPO募集资金已于2022年使用完毕,现场检查人员查阅了公司募集资金管
理使用制度,实地查看募集资金投资项目现场,了解项目建设进度,访谈公司
高级管理人员。 | | | |
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
协议 | √ | | |
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | | | 募集资
金已于
2022
年使用
完毕,
本条不
适用 |
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
托理财等情形 | | | 募集资
金已于
2022
年使用
完毕,
本条不
适用 |
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变
实施地点等情形 | | | 募集资
金已于
2022
年使用
完毕, |
| | | 本条不
适用 |
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司
是否未在承诺期间进行风险投资 | | | 募集资
金已于
2022
年使用
完毕,
本条不
适用 |
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进
度、投资效益是否与招股说明书等相符 | | | 募集资
金已于
2022
年使用
完毕,
本条不
适用 |
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | | | 募集资
金已于
2022
年使用
完毕,
本条不
适用 |
(六)业绩情况 | | | |
现场检查手段:
实地查看经营场所,查阅同行业上市公司及市场信息,查阅公司定期报告及其
他信息披露文件,访谈公司高级管理人员。 | | | |
1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 由于外部经
济环境恶化 | | |
| 导致终端需
求减少、公
司参加海外
展会增加了
销售费用以
及信用减值
损失增加等
原因,公司
2023年净利
润较上年同
期同比下降
69.81% | | |
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在
明显异常 | √ | | |
(七)公司及股东承诺履行情况 | | | |
现场检查手段:
查阅定期报告、招股说明书、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺,访
谈公司高级管理人员。 | | | |
1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
(八)其他重要事项 | | | |
现场检查手段:
1. 现金分红:取得本持续督导期内公司的现金分红支出凭证,与公司章程规
定、信息披露文件进行比对。
2. 对外提供财务资助:查阅公司信息披露文件、访谈公司高级管理人员,公司
本年度不存在对外提供财务资助事项。
3. 大额资金往来:取得公司大额资金往来明细,了解交易支付对象及支付原
因。 | | | |
4. 重大投资或重大合同:查阅公司信息披露文件、访谈公司高级管理人员,公
司本年度不存在重大投资,并抽取部分重大合同,对交易对手方进行核查。
5. 生产经营环境:查阅公司定期报告及其他信息披露文件,实地查看公司生产
经营环境,查阅同行业上市公司的定期报告,对公司高级管理人员进行访谈。 | | | |
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 | √ | | |
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 | | | √ |
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
原因 | √ | | |
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
重大变化或者风险 | √ | | |
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
险 | √ | | |
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是
否已按相关要求予以整改 | | | √ |
二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
无 | | | |
杨 帆 孔 磊