开立医疗(300633):公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市
深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份 上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属限制性股票 2,059,620股，占归属前公司总股本的 0.48%。 2、本次可归属限制性股票的人数为 157人，其中 2名激励对象因绩效考核原因导致个人层面归属比例为 0%，因此本次实际归属人数为 155人。 3、本次归属限制性股票上市流通日为 2024年 5月 10日。 4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月10日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于 2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，现将相关内容公告如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 公司分别于 2022年 1月 16日、2022年 2月 16日召开的第三届董事会第六次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过了《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）等相关议案，本激励计划主要内容如下： 1、激励工具：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。 2、标的股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为7,085,000股。 4、授予价格：每股 15.55元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 15.55元的价格购买公司向激励对象增发的公司人民币 A股普通股股票。 5、激励对象：本激励计划授予激励对象总人数为 193人，为公司（含控股子公司）部分高级管理人员、中层管理人员、技术骨干、营销骨干及董事会认为应当激励的其他人员。 6、归属安排 本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。 7、限制性股票归属条件 （1）公司层面业绩考核要求 本激励计划的考核年度为 2022-2024年 3个会计年度，每个会计年度考核一次。本激励计划相应归属期内，授予的限制性股票办理归属所须满足的公司层面业绩考核如下：
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。 （2）个人层面业绩考核要求 激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A+、A、B、B-、C五个档次，届时根据激励对象职务所属类别对应下方各自考核评级表的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量。 1）公司对激励对象中的营销骨干设定年度 KP（关键绩效指标）I ，并根据 KPI完成程度确定考核结果。其个人层面归属比例参照下表：
2）公司对激励对象中营销骨干以外的激励对象个人层面归属比例参照下表：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 （二）本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年 1月 16日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了法律意见书。2022年 1月 19日至 2022年 1月 28日，公司对拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年 2月 11日，公司披露了《监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 2、2022年 2月 16日，公司召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 3、2022年 3月 4日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意向符合条件的 186名激励对象授予第二类限制性股票 7,064,000股，授予价格 15.55元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对 2022年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。 4、2023年 4月 10日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。 5、2024年 4月 10日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司 2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划差异情况 1、限制性股票数量的历次变动情况 2023年 4月 10日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司 2022年限制性股票激励计划中 27名激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划》规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由186人调整为 159人，以及部分激励对象因绩效考核原因导致个人层面归属比例未达到 100%，本次合计作废限制性股票 83,160股。 2024年 4月 10日，公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司 2022年限制性股票激励计划中 2名激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划》规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由 159人调整为 157人，以及部分激励对象因绩效考核原因导致个人层面归属比例未达到 100%，本次合计作废限制性股票 46,380股。 2、限制性股票授予价格的历次变动情况 2023年 4月 10日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。公司 2021年权益分派已于 2022年 7月 15日实施完毕，以公司 2021年 12月 31日总股本扣除拟回购注销限制性股票后的 427,861,745股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.25元（含税）。本激励计划限制性股票的授予价格调整为 P=15.55-0.125=15.425元/股。 2024年 4月 10日，公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。公司 2022年权益分派已于 2023年 6月 8日实施完毕，以公司2022年 12月 31日总股本加上拟归属的限制性股票共计 430,652,785股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.8元（含税）。本激励计划限制性股票的授予价格调整为 P=15.425-0.18=15.245元/股。 除上述调整事项外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。 三、本次限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的说明 （一）本次激励计划已经进入第二个归属期 根据公司《激励计划》规定，公司 2022年限制性股票激励计划第二个归属期为，自授予之日起 24个月后的首个交易日起至授予之日起 36个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为 30%。公司 2022年限制性股票授予登记日为2022年 3月 4日，本次激励计划已经进入第二个归属期。 （二）第二个归属期归属条件成就的说明
第二个归属期符合归属条件的激励对象人数为 157人，第二个归属期实际可归属限制性股票数量为 2,059,620股。同意公司因实施 2021年、2022年权益分派，本激励计划限制性股票的授予价格调整为 15.245元/股。 （三）部分或全部未达到归属条件的限制性股票的处理方法 本激励计划授予的激励对象中有 2人因个人原因离职，以及部分激励对象因绩效考核评级原因导致个人层面归属比例未达到100%，导致存在限制性股票不得归属的情形，本次合计作废限制性股票 46,380股。 四、本次限制性股票归属的具体情况 1、本次限制性股票的流通日：2024年 5月 10日 2、本次限制性股票归属数量：2,059,620股，占归属前公司总股本的0.48%。 3、归属人数：本期可归属人数为 157人，其中 2名激励对象因绩效考核原因导致个人层面归属比例为 0%，因此本次实际归属人数为 155人。 4、授予价格：15.245元/股 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。 6、激励对象及归属情况如下：
本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 7、股权激励对象发生变化或放弃权益的处理方式 在董事会审议通过《关于公司 2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》后至办理股份归属登记期间，如有激励对象离职，则已获授尚未办理归属登记的第二类限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。 五、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排 1、本次归属限制性股票上市流通日为 2024年 5月 10日 2、本次归属限制性股票 2,059,620股，占归属前公司总股本的 0.48%。 3、高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定执行。 六、验资及股份登记情况 2024年 4月 13日天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天健验〔2024〕3-11号）。截至 2024年 4月 3日，155名激励对象已将归属款资金存入公司在广发银行深圳高新支行开立的账号为 9550880009113501318的人民币账户内，金额合计 31,398,906.90元。 公司已在中国结算有限公司深圳分公司办理本次归属限制性股票登记手续。本次归属限制性股票上市流通日为 2024年 5月 10日。 七、本次行权募集资金的使用计划 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。 八、本次归属后新增股份对上市公司的影响 （一）本次归属对上市公司股权结构的影响
本次限制性股票归属后，公司股本总数 430,652,785股增加至 432,712,405股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。 （二）本次归属的限制性股票数量为 2,059,620股，占归属前公司总股本的比例约为 0.48%，归属后对公司各项财务指标影响较小。 九、律师关于本次归属的法律意见 北京市中伦（深圳）律师事务所律师认为： 1、公司 2022年限制性股票激励计划本次调整、本次作废、本次归属已获得现阶段必要的批准与授权。 2、本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 3、本次作废符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 4、本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 十、备查文件 1、公司第四届董事会第二次会议决议； 2、公司第四届监事会第二次会议决议； 3、2024年第三次独立董事专门会议审核意见； 4、法律意见书； 5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2024〕3-11号）。 特此公告。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会 2024年 5月 8日 中财网
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