广立微(301095):中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公司2023年年度跟踪报告
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时间：2024年05月08日 19:46:02 中财网 |
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原标题: 广立微:中国国际金融股份有限公司关于杭州 广立微电子股份有限公司2023年年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于杭州 广立微电子股份有限公司
2023年年度跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司（以下简
称“中金公司”） | 被保荐公司简称：广立微（301095.SZ） | | 保荐代表人姓名：赖天行 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：张文召 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0；审阅相关议案及决议 | | （2）列席公司董事会次数 | 0；审阅相关议案及决议 | | （3）列席公司监事会次数 | 0；审阅相关议案及决议 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | 项 目 | 工作内容 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 9次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0次 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月25日 | | （3）培训的主要内容 | 上市公司投资者保护措施、规范运作、募
集资金管理与使用、信息披露、三会
运作、董监高任职行为规范、内幕交易、
股东增减持股份规范、关联交易、对外
担保等监管法规内容 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | 1、关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东
关于持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 3、关于稳定股价及相应约束措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 4、关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 5、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 8、关于保证不影响和干扰审核的承诺 | 是 | 不适用 | | 9、关于未履行公开承诺事项的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 10、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买
回承诺 | 是 | 不适用 | | 11、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 | | 12、关于电子申请文件与预留原件一致的承诺 | 是 | 不适用 | | 13、关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 原保荐代表人黄衡先生因工作变动，不再继续担任广立微持续督导
期间的保荐代表人，更换新保荐代表人赖天行先生履行相关职责和 | | 报告事项 | 说明 | | | 义务；原保荐代表人程超先生因工作变动，不再继续担任广立微持
续督导期间的保荐代表人，更换新保荐代表人张文召先生履行相关
职责和义务 | | 2.报告期内中国证监会和本
所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况 | 自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司受到中国证监
会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监
管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的受托
管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自
律监管措施。
2、2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广东监管局出具
的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作为某公
司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公
司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相关
整改。 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
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