华东医药(000963):浙江天册律师事务所关于华东医药股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 11楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 浙江天册律师事务所 关于华东医药股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0614号 致：华东医药股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受华东医药股份有限公司（以下简称“华东医药”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供公司 2023年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随华东医药本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对华东医药本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知已于 2024年 4月 18日在指定媒体及深圳证券交易所网站上公告。 （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024年 5月 8日下午 14:00-15:00；召开地点为浙江省杭州市拱墅区莫干山路 858号华东医药股份有限公司新大楼 3楼远大厅。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。 通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 8日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所股东大会互联网投票平台的投票时间为 2024年 5月 8日 9:15-15:00。 （三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为： 1.《关于公司〈2023年度董事会工作报告〉的议案》； 2.《关于公司〈2023年度监事会工作报告〉的议案》； 3.《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》； 4.《关于公司〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》； 5.《关于公司〈2023年度利润分配方案〉的议案》； 6.《关于续聘会计师事务所的议案》； 7.《关于 2024年度为子公司提供担保的议案》； 8.《关于 2024年度日常关联交易预计的议案》； 8.01.《关于 2024年度日常关联交易预计的议案（远大集团关联）》； 8.02.《关于 2024年度日常关联交易预计的议案（其他关联）》； 9.《关于提请股东大会授权董事会制定 2024年中期分红方案的议案》； 10.《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》； 10.01.《关于修订〈公司章程〉的议案》； 10.02.《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》； 10.03.《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》； 10.04.《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》； 11.00.《关于新增及修订公司部分制度的议案》； 11.01.《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》； 11.02.《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》； 11.03.《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》； 11.04.《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》； 11.05.《关于新增〈会计师事务所选聘制度〉的议案》。 本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披露的一致。 （四）本次股东大会由公司董事长主持。 本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《华东医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为： 1、股权登记日（2024年 4月 26日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东； 2、公司董事、监事及高级管理人员； 3、本所见证律师； 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料并经本所律师核查，结合深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，通过现场和网络投票的股东 280人，代表股份 1,102,703,973股，占上市公司总股份的62.8562％。通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。 本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，其中议案8采用逐项投票表决，关联股东中国远大集团有限责任公司对提案8.01回避表决，且未接受其他股东的委托进行投票；本次股东大会审议的议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者的表决单独计票。本次股东大会按公司章程规定的程序进行监票，当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 根据表决结果，本次会议审议的全部议案获本次股东大会同意通过，其中第10项议案为特别决议事项，其他议案为普通决议事项。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。 （以下无正文，下接签署页） （本页无正文，为编号TCYJS2024H0614的《浙江天册律师事务所关于华东医药股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书》之签署页） 本法律意见书正本一式三份，无副本。 本法律意见书出具日为 2024年 5月 8日。 浙江天册律师事务所 负责人：章靖忠 签署： 承办律师：俞卓娅 签署： 承办律师：吴 楠 签署： 中财网
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