固德威(688390):中国国际金融股份有限公司关于固德威技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐总结报告书
关于固德威技术股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市的持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会核准，固德威技术股份有限公司（简称“固德威”“上市公司”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）已于2020年9月在上海证券交易所科创板上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公” “ ” 2022 A 司或持续督导机构）作为固德威 年度向特定对象发行 股股票的保荐机构，于2022年8月承接了固德威原保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）未完成的持续督导工作，持续督导期至2023年12月31日止。 目前公司首次公开发行股票的持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，中金公司出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况
在持续督导期间，保荐机构主要工作包括： 1、督导上市公司规范运作，关注上市公司内部控制制度建设和内部控制运行情况； 2 、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺； 3、督导上市公司按照相关法律法规管理募集资金，持续关注上市公司募集资金使用、投资项目实施等事项； 4、督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露文件； 5、对上市公司董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训； 6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等； 7、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。 五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 未发生重大事项。 六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价 在持续督导期间，上市公司能够根据有关法律、法规的要求规范运作，及时、准确地进行对外信息披露；重要事项能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相关文件资料，保证了保荐机构及其保荐代表人及时对有关重要事项提出建议和发表专业意见；积极配合保荐机构及保荐代表人的募集资金核查、现场检查等持续督导工作。上市公司配合督导工作情况良好。 七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 在持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据相关法律法规要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构按照相关规定和与公司约定履行了各自的工作职责。 八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见 在持续督导期间，上市公司的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，上市公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。 九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 持续督导期内，公司募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 十、尚未完结的保荐事项 截至2023年12月31日，公司募集资金尚未使用完毕，保荐机构将就其未使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。 十一、中国证监会及上海证券交易所要求的其他事项 在履行保荐职责期间，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对固德威进行持续督导，未发现固德威在此期间存在参照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 （以下无正文） 中财网
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