华立科技(301011):海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司2023年度跟踪报告
|
时间：2024年05月09日 18:45:51 中财网 |
|
原标题:
华立科技:
海通证券股份有限公司关于广州
华立科技股份有限公司2023年度跟踪报告
海通证券股份有限公司关于广州
华立科技股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华立科技 |
| 保荐代表人姓名：雷浩 | 联系电话：021-23180000 |
| 保荐代表人姓名：赵鹏 | 联系电话：021-23180000 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 3次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 公司募集资金使用与存放情况披
露不准确，公司募投项目明细项
目实际投资进度与投资计划存在
差异，详见公司公告“海通证券
股份有限公司关于广州华立科技
股份有限公司警示函之专项现场
核查报告” |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 详见公司公告“海通证券股份有
限公司关于广州华立科技股份有
限公司警示函之专项现场核查报 |
| | 告” |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0次 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 广州华立科技股份有限公司收到
中国证券监督管理委员会广东监
管局出具的《关于对广州华立科
技股份有限公司、苏本立、华舜
阳、冯正春、蔡颖采取出具警示
函措施的决定》（[2023]171号）；
收到深圳证券交易所出具的《关
于对广州华立科技股份有限公司
的监管函》。要求公司就《警示函》
中提出的问题进行整改。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 华立科技已就上述事项在公司内
部进行整改，并将整改报告及时
报送广东证监局。通过本次整改，
公司将根据法律法规的要求，提
高公司内部人员的专业素养，不
断完善会计核算及信息披露机
制，切实维护公司及全体股东合
法利益，促进公司持续健康发展。 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2024年 2月 1日 |
| （3）培训的主要内容 | 信息披露、募集资金使用等问题
专题培训 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 公司在募集资金存放
及使用方面存在募集
资金使用与存放情况
披露不准确，公司募
投项目明细项目实际 | 企业对相关人员开展
内部培训提升依法合
规履职意识，加强对证
券法律法规的学习，杜
绝此类问题再次发生。 |
| | 投资进度与投资计划
存在差异的情况。 | 同时公司针对文件中
的不合规情形进行整
改，并将整改报告及时
报送广东证监局。 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、 “三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 公司在募集资金存放
及使用方面存在募集
资金使用与存放情况
披露不准确，公司募
投项目明细项目实际
投资进度与投资计划
存在差异的情况。 | 企业对相关人员开展
内部培训提升依法合
规履职意识，加强对证
券法律法规的学习，杜
绝此类问题再次发生。
同时公司针对文件中
的不合规情形进行整
改，并将整改报告及时
报送广东证监局。 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁
定期限以及股东持股及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、对欺诈发行上市的股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、避免和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、社保公积金缴纳的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于租赁物业存在瑕疵的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、未履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 广州华立科技股份有限公司收到中国证
券监督管理委员会广东监管局出具的
《关于对广州华立科技股份有限公司、
苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖采取出
具警示函措施的决定》（[2023]171号）；
收到深圳证券交易所出具的《关于对广
州华立科技股份有限公司的监管函》。
要求公司就《警示函》中提出的问题进
行整改。华立科技已就上述事项在公司
内部进行整改，并将整改报告及时报送
广东证监局。通过本次整改，公司将根
据法律法规的要求，提高公司内部人员
的专业素养，不断完善会计核算及信息
披露机制，切实维护公司及全体股东合
法利益，促进公司持续健康发展。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
海通证券股份有限公司关于广州
华立科技股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
雷浩 赵鹏
保荐机构：
海通证券股份有限公司
2024年 5 月 8 日
5
中财网
