鹏鹞环保(300664):申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏鹞环保股份有限公司2023年度跟踪报告

时间：2024年05月10日 16:41:18 中财网

原标题:鹏鹞环保:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏鹞环保股份有限公司2023年度跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于鹏鹞环保股份有限公司2023年度跟踪报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司	被保荐公司简称：鹏鹞环保
保荐代表人姓名：郑春定	联系电话：025-84763720
保荐代表人姓名：唐品	联系电话：025-84763720

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，审阅了历次会议文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，审阅了历次会议文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，审阅了历次会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	2024年2月8日，公司实际控制人之 一王洪春因涉嫌内幕交易罪被司法 机关采取强制措施，相关事项尚待 进一步调查。
（3）关注事项的进展或者整改情况	截至本报告出具日，王洪春被变更 强制措施取保候审，尚无明确的调 查结果。因该实际控制人在公司内 未担任董事、监事、高级管理人员 等重要职务，上述事项对公司日常 生产经营未构成重大影响，目前各 项工作均正常开展，保荐机构将持 续关注调查进展及对公司的影响。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月18日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作、独立董事制度 修订
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等）方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措 施
1.关于流通限制及自愿锁定的承诺	是	不适用
2.关于信息披露的承诺	是	不适用
3.关于IPO稳定股价的承诺	是	不适用
4.关于未履行公开承诺的约束措施的承诺	是	不适用
5.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
6.关于规范关联交易的承诺	是	不适用
7.关于填补摊薄即期回报措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏鹞环保股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）



保荐代表人：____________________ ____________________ 郑春定 唐 品



申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2024年5月9日